【الأنشطة التنظيمية】إدارة الرقابة المالية، والهيئة التنظيمية المشتركة، تداهم 14 موقعًا وتعتقل 6 رجال وامرأتين، وتحقق في استغلال بعض الصناديق للمعلومات الداخلية لتحقيق أرباح بقيمة 3.15 مليار، ويُقال إنهم مرتبطون بكريديت سويس هونغ كونغ، وكونت كابيتال، وGuoji Capital

السوق يتداول أن هيئة مكافحة الفساد والهيئة التنظيمية للأوراق المالية والسلع بدأتا عملية مشتركة للتحقيق في مكاتب CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan International (01788)، وهناك تقارير خارجية تشير إلى أن شركة Infini Capital التابعة ل钱涛 قد تكون متورطة في الأمر.

أصدرت هيئة مكافحة الفساد والهيئة التنظيمية للأوراق المالية والسلع بيانًا في الظهر، يفيد بأنهما بدأتا عملية مشتركة باسم “Fuse” في 10 و11 مارس لمكافحة التداول الداخلي والفساد، حيث تم تفتيش 14 موقعًا، بما في ذلك مكاتب الشركات المرخصة ومساكن الأشخاص المقبوض عليهم. كما قامت الهيئة باعتقال ستة رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عامًا. من بين المعتقلين مسؤولون كبار في شركتين مرخصتين للوساطة المالية وشركة إدارة صناديق تحوط مرخصة، بالإضافة إلى وسيط.

آخر المستجدات في 12 مارس

أكدت هيئة مكافحة الفساد والهيئة التنظيمية للأوراق المالية والسلع أن التحقيق المشترك يركز على مسؤولين كبار في شركات مرخصة يشتبه في تورطهم في تداول داخلي وفساد، حيث تشمل التحقيقات ثلاثة من الشركات المرخصة، بما في ذلك شركتان للوساطة المالية وشركة إدارة صناديق تحوط.

يُشتبه في أن مسؤولين كبار في شركة الوساطة المالية تلقوا رشاوى تتجاوز 4 ملايين يوان من مالك شركة إدارة صناديق تحوط مرخصة، وقاموا بالكشف عن معلومات سرية تتعلق بطرح أسهم في شركات مدرجة في هونغ كونغ قبل الإعلان عنها، مستفيدين من هذه المعلومات الداخلية.

باستخدام هذه المعلومات، قامت شركة إدارة صناديق التحوط المرخصة ببيع الأسهم المقترضة أو عقد مقايضات الأسهم القصيرة، لبناء مراكز قصيرة على الأسهم ذات الصلة. بعد الإعلان عن الطرح، انخفض سعر الأسهم، ووفقًا للتقارير، حققت الشركة أرباحًا تقدر بحوالي 315 مليون دولار أمريكي من مراكزها القصيرة.

أصدرت شركة Guotai Junan International صباحًا بيانًا، يفيد بأن لجنة الأوراق المالية والسلع وهيئة مكافحة الفساد زارتا مقر الشركة الرئيسي في هونغ كونغ في 10 مارس وفتشتا بعض المستندات، وتم إبلاغها بأن موظفًا (غير عضو في مجلس الإدارة) تم احتجازه للتحقيق من قبل هيئة مكافحة الفساد. وأكدت الشركة أنها تولي الأمر أهمية كبيرة وستواصل مراقبة تطورات القضية عن كثب.

كما ذكرت الشركة أن، بناءً على نتائج التحقيق، قررت في 10 مارس تعليق جميع عمليات ومسؤوليات الموظف المعني حتى إشعار آخر. وتواصل جميع قطاعات الأعمال، بما في ذلك الأعمال المصرفية الاستثمارية، العمل بشكل طبيعي، مع استقرار مالي قوي وامتثال لجميع الأنشطة التشغيلية. وتؤكد الشركة على التزامها الدائم بالامتثال والحوكمة الرشيدة.

مستجدات 11 مارس

نقلت وكالة بلومبرغ عن مصادر مطلعة أن السلطات في هونغ كونغ داهمت مكاتب CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan International (01788) بشكل مفاجئ يوم الثلاثاء (10 مارس)، واحتجزت على الأقل مسؤولًا رفيعًا للاستجواب. وأشارت وكالة Caixin إلى أن على الأقل شركتين استثماريتين صينيتين قد تم تفتيشهما هذا الأسبوع، حيث تم احتجاز بان تشو بينغ (Samuel Pan)، مدير قسم سوق رأس المال للأسهم في Guotai Junan International، من قبل هيئة مكافحة الفساد، ويُشتبه في أنه ساعد في التحقيق.

وفقًا لصفحة LinkedIn، انضم بان تشو بينغ إلى Guotai Junan International في يونيو 2015، وترقى ليصبح مديرًا عامًا ورئيس قسم سوق رأس المال للأسهم في يونيو 2024. قبل ذلك، عمل كمحلل ومدير في JPMorgan، ويمتلك خبرة واسعة في الاستثمار المصرفي.

تداولت السوق تكهنات بأن التفتيش قد يكون مرتبطًا بطرح عام أولي (IPO)، حيث سبق أن عملت CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan International معًا كمستشارين في طلبات الإدراج في سوق هونغ كونغ، مثل شركة Kales، التي اجتازت جلسة الاستماع، وشركة Stander Robotics التي قدمت طلبها في يناير.

رفضت لجنة الأوراق المالية والسلع التعليق، ولم ترد هيئة مكافحة الفساد بعد على طلبات التعليق؛ كما لم تتمكن CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan Hong Kong من التعليق على الفور.

تأتي هذه المداهمات في وقت يشهد فيه سوق رأس المال في هونغ كونغ انتعاشًا ملحوظًا. خلال العام الماضي، زادت أحجام التداول بشكل كبير، وظهرت موجة من الاكتتابات العامة الأولية بقيمة مليارات الدولارات. على الرغم من أن طبيعة التحقيق لم تتضح بعد، إلا أن السلطات زادت من مراقبتها للسلوك الاستثماري.

مصدر المعلومات: إعلان Guotai Junan International