تم إبلاغ بنك أورومتشي بضرورة التصحيح بسبب وجود مشاكل في أعمال بيع الصناديق

في 2 مارس، كشفت هيئة تنظيم الأوراق المالية في منطقة شينجيانغ عن قرارها بشأن فرض إجراءات تصحيحية على بنك أورومتشي المحدود. بعد التحقيق، تبين أن هناك مشاكل في أنشطة بيع الصناديق التابعة للبنك، وهي كالتالي:

1. عدم تقديم المستندات اللازمة لتسجيل مسؤول قسم بيع الصناديق لدى الهيئة، مخالفًا لأحكام المادة 11 الفقرة 1 والمادة 56 الفقرة 1 البند 3 من “لوائح إدارة ومراقبة أعضاء مجلس الإدارة، والمراقبين، والأفراد ذوي المناصب العليا في مؤسسات إدارة الأوراق المالية والصناديق” (قرار لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 195).

2. عدم تقديم تقرير مراجعة استقالة مسؤول قسم بيع الصناديق لدى الهيئة، مخالفًا لأحكام المادة 10 من “معايير مراجعة وتدقيق استقالة العاملين في صناعة الصناديق” (إعلان لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 2020/20).

3. عدم إدراج أرباح المستثمرين طويلة الأمد وغيرها ضمن نظام تقييم أداء فروع المؤسسات وموظفي بيع الصناديق، مخالفًا لأحكام المادة 30 الفقرة 1 من “لوائح مراقبة وإشراف مؤسسات بيع الصناديق ذات الطرح العام” (قرار لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 175).

4. عدم تقديم طلب لتحديث سجل “رخصة مزاولة أعمال الأوراق المالية والعقود الآجلة” عند حدوث تغييرات، مخالفًا لأحكام المادة 5 الفقرة 3 من “لوائح تنفيذ <نظام مراقبة وإشراف مؤسسات بيع الصناديق ذات الطرح العام>” (إعلان لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 2020/58).

5. بعض العاملين في منصة إدارة معلومات بيع الصناديق لم يحصلوا على مؤهلات العمل في مجال الصناديق، مخالفين لأحكام المادة 17 الفقرة 1 من “لوائح تنفيذ <نظام مراقبة وإشراف مؤسسات بيع الصناديق ذات الطرح العام>” (إعلان لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 2020/58).

استنادًا إلى أحكام المادة 51 الفقرة 1 من “لوائح إدارة ومراقبة أعضاء مجلس الإدارة، والمراقبين، والأفراد ذوي المناصب العليا في مؤسسات إدارة الأوراق المالية والصناديق” (قرار لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 195) والمادة 53 من “لوائح مراقبة وإشراف مؤسسات بيع الصناديق ذات الطرح العام” (قرار لجنة تنظيم الأوراق المالية رقم 175)، قررت هيئة تنظيم شينجيانغ اتخاذ إجراءات إشرافية ضد بنك أورومتشي، بما في ذلك فرض إجراءات تصحيحية وتسجيل ذلك في سجل نزاهة سوق الأوراق المالية والعقود الآجلة. يجب على بنك أورومتشي أن يولي أهمية كبيرة، ويعزز إدارة الامتثال في أنشطة بيع الصناديق، ويجب أن يتخذ تدابير تصحيحية فعالة وفقًا للقوانين واللوائح ذات الصلة، وأن يقدم خلال 30 يومًا من استلام هذا القرار تقريرًا خطيًا عن الإجراءات التصحيحية إلى الهيئة، التي ستقوم بالفحص والتحقق حسب الحالة.

(هيئة تنظيم الأوراق المالية في شينجيانغ)

(تحرير: تشيان شياو روي)