كارولين إليسون، غاري وانغ ونيشاد سينغ يواجهون حظراً دائمًا ضد الاحتيال بموجب خطة تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)

المصدر: Yellow العنوان الأصلي: Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh enfrentan vetos antifraude permanentes bajo plan de acuerdo con la SEC

الرابط الأصلي: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أنها قدمت مقترحات لأحكام نهائية بموافقة الطرفين ضد Caroline Ellison، Gary Wang وNishad Singh، ثلاثة من كبار مساعدي Sam Bankman-Fried السابقين، والتي تهدف إلى تدابير احترازية دائمة ضد الاحتيال وفرض حظر طويل الأمد على تولي مناصب قيادية مرتبطة بانهيار FTX.

ماذا حدث

في مذكرات قدمت أمام المنطقة الجنوبية لنيويورك، أشارت SEC إلى أن Ellison، المديرة التنفيذية السابقة لـ Alameda Research، قبلت حظرًا لمدة 10 سنوات من العمل كمديرة أو مديرة تنفيذية، بينما وافق Wang، المدير التقني السابق لـ FTX، و Singh، المدير المشارك السابق للهندسة في البورصة، على حظر لمدة ثماني سنوات لكل منهما، خاضع لموافقة المحكمة.

وافق الثلاثة على تدابير احترازية دائمة ضد انتهاكات القوانين الفيدرالية لمكافحة الاحتيال، بالإضافة إلى تدابير سلوكية لمدة خمس سنوات.

وأشارت اللجنة إلى أن المتهمين “وافقوا على إصدار أحكام نهائية” دون الاعتراف أو الإنكار بالادعاءات، وأن الأوامر ستمنعهم من التصرف بشكل غير قانوني في المستقبل.

كيف ساعدت Ellison وWang وSingh في مخطط FTX-Alameda

كان كل من Ellison وWang وSingh من أوائل الشهود المتعاونين في القضايا الفيدرالية المتعلقة بانهيار FTX و Alameda Research في عام 2022:

• Caroline Ellison كانت المديرة التنفيذية لـ Alameda Research وعملت سابقًا كمتداول في Jane Street. وأقرت في نهاية 2022 بالتهم الفيدرالية بالاحتيال، معترفة بدورها في الاستخدام غير المشروع لأموال العملاء.
• Gary Wang، المؤسس المشارك لـ FTX و Alameda، أقر أيضًا في 2022 بالتهم بالاحتيال والتآمر، وأفاد بأنه كتب الكود الذي سمح لـ Alameda بالوصول إلى أصول العملاء.
• Nishad Singh، الذي انضم إلى FTX في 2019 وأصبح مدير الهندسة، أقر في بداية 2023، مؤكدًا أنه ساعد في تنفيذ وظائف سهلت حقوق تداول Alameda وسحب السيولة.

اتهامات SEC

وفقًا لادعاءات SEC، ساعد الثلاثة سام بانكمان-فريد في جمع أكثر من 1800 مليون دولار من المستثمرين، مع إخفاء أن Alameda كانت لديها وصول مفضل إلى أموال عملاء FTX، و"خط ائتمان غير محدود"، واستثناءات من قواعد الحد من المخاطر.

وأفادت الوكالة أن Wang و Singh “أنشآ الكود البرمجي لـ FTX الذي سمح بتحويل أموال العملاء من FTX إلى Alameda”، بينما استخدمت Ellison تلك الأموال المختلسة لدعم عمليات التداول في Alameda واستثمارات رأس المال المخاطر.

تم توجيه مئات الملايين من الدولارات الإضافية إلى Alameda لاستثمارات جديدة وقروض إلى Bankman-Fried ومديرين تنفيذيين آخرين، وفقًا لـ SEC.

الإجراءات القانونية من الآن فصاعدًا

حاليًا، تنتظر الأحكام المقترحة موافقة القاضي James R. Cho في المنطقة الجنوبية لنيويورك.

إذا تمت الموافقة عليها، فسترسخ بعضًا من أهم العقوبات التنظيمية المرتبطة بانهيار FTX.