**執筆者: Huang Peng, Rao Weitong, Mankiw Law Firm**ご存知のように、中国本土では仮想通貨交換業が許可されていないため、中国人によって設立されたほとんどの取引所は、中国での監視を避けるために海外に進出し、シンガポール、日本、韓国、東南アジアなどに飛ぶことを選択しています。 但し、中国のプログラマーに交換工業の現状をもたらした多数の才能および高い技術レベルがある: **海外交換は国内技術チームをアウトソーシングするか、または雇う。 **では、この種の技術者はどの法律問題に注意し、対処する必要がありますか？まず、マンクン弁護士が一般的な技術サービスシーンを紹介します。### 技術サービスのシナリオ#### **シーン1**小Aは国内のプログラマーで、技術ネットワーク会社に雇われています。この会社は表向きは普通のソフトウェア開発会社ですが、実際には国内のバイタルマネー取引に関わるフロント企業です。この会社の全ての従業員は取引所プラットフォームの開発と運用に責任を持っています。このような企業では従業員と労働契約を結び、社会保険と公积金を支払います。**シナリオ2**小Bもまた海外の取引所で雇われています。小Aとの違いは、この取引所が国内に企業を設立しておらず、代わりに小Bと直接労働契約を結んでおり、小Bに技術サービスを労働形態で提供することを定めています。しかし実質的には、小Bはその会社の正規の従業員であり、リモートでバイタルマネー取引所に技術サービスを提供しています。#### **シナリオ3**Cは、Web3業界に特化した独立した技術企業です。同社は海外取引所と提携しており、取引所のプラットフォームの技術開発と運用をC社が担当しています。では、小A、小B、およびC会社にとって、それぞれどの法的問題に注意する必要がありますか？### 核心コンプライアンス问题评估どのシナリオでも、法的コンプライアンスの問題を引き起こす核心の一つは、**サービスのバイタルマネー取引所がもたらす法的リスク**であり、これはバイタルマネー取引所の事業活動のコンプライアンスの程度に大きく依存しています。パートナーとして、関連機関にいつでも慎重な義務を果たし、バイタルマネー取引所の潜在的な犯罪行為に関して明知または明知すべき事実はないことを証明できるようにする必要があります。以下の3つのバイタルマネー取引所のコンプライアンス要件は、デューデリジェンス調査の範囲に含めるべきです。#### **中国本土の住民にサービスを提供しますか**2021年9月15日に発表された「バイタルマネー取引の操作リスクに対するさらなる予防と処理に関する通知」では、海外のバイタルマネー取引所がインターネットを通じて中国国内の居住者にサービスを提供することも違法な金融活動に該当すると明確に指摘しています。関連する海外のバイタルマネー取引所の国内の労働者、およびバイタルマネー関連の業務に従事していることを知り、または知るべきであるにもかかわらず、それらの法人、非法人組織、および個人に対してマーケティング、支払い、技術サポートなどのサービスを提供する場合、関連する責任を法的に追及します。中国国内のユーザーが存在しないということは、中国の市民の被害者も存在しないということです。したがって、詐欺、マルチ商法、違法な資金調達、市場操作などの潜在的な犯罪活動が中国の市民の人身や財産の安全に与える破壊的な影響も大幅に減少します。#### **人民币とバイタルマネーの交換業務を提供していますか**バイタルマネー取引所は、犯罪活動の通路となりやすく、金融秩序を乱し、金融安全を脅かすマネーロンダリングや違法なフォレックス取引所となってしまう可能性があります。これがU商の現在の犯罪リスクが高い理由でもあります。2023年12月、最高検察庁と国家フォレックス局が共同で発表した外国為替違法犯罪の典型的な事例「趙某らの不法営業事件」では、行為者がバイタルマネーを媒体として、国境を越えた両替および支払いサービスを提供して為替レートの差益を得た行為は、バイタルマネーの特殊な属性を利用して国家フォレックス規制を回避し、外国為替と人民元の価値の変換を実現する「外国為替―バイタルマネー―人民元」の両替を通じて、事実上の外国為替取引に該当し、違法営業の罪で法的責任を追及すべきであると法廷は判断しています。したがって、サービスされる取引所が「バイタルマネー-人民元」の交換チェーンを切断した場合、関連する刑事リスクが大幅に低下する可能性があります。#### **営業地が合法であるかどうか**前の2つの基準を検討することで、第1条件に合致しているかどうかは基本的に判断できます。その後、最も重要なのは、運営地域の合法的な状況を確認することです。中国の刑事司法管轄規則によると、海外のバイタルマネー取引所は、以下の3つの条件をすべて満たした場合にのみ、中国の刑法の管轄下にあるとされます。* 中華人民共和国の国家または市民の犯罪に対して；* 中国の刑法によれば、最低刑は3年以上の有期刑です；* 犯罪地の法律に基づいて処罰されます。日本を例にとると、2016年5月25日に日本の参議院全体会議は、改正された「支払いサービス法」を承認し、バイタルマネーを合法的な支払い手段として認め、法的枠組みに組み込みました。日本の金融庁は、バイタルマネー取引所に対して登録制を採用して監視しています。日本のバイタルマネー取引所が金融庁に登録された場合、少なくとも形式的な正当性が備わっています。### その他の法律問題の評価#### **契約の履行に関する問題**C社の場合、売掛金が存在し、相手が契約通りに支払えない場合は、救済手段について考える必要があります。国内では、バイタルマネーに対する司法政策が慎重になっているため、契約紛争を裁判所に提訴すると、契約の効力に関する重大な論争に直面する可能性があります。裁判所が有効と判断すると、契約相手であるバイタルマネー取引所の合法性も間接的に認められることになります。裁判所にとっては相当な負担となるでしょう。契約違反のリスクを回避するためには、サービス提供前に契約金を全額または大部分受領し、紛争の管轄を国際仲裁機関に定めることが適切です。また、契約文書では、鑑み条項または約束条項において、バイタルマネー取引所が「自己の無罪を証明する」ということを明示し、合法的な事業運営の身分を示すことで、技術サービス提供者が審査責任を果たしていることを示すこともできます。#### **労働紛争リスク**小Bのように、国内で個人の在宅勤務としてバイタルマネー取引所の技術スタッフとして働く場合、労働権利の保護に関するリスクに直面することになります。労働法では、国内企業と従業員の間の法的関係のみを保護しており、直接外国企業に雇用されたり契約を結んだりすると、解雇時の補償金などの労働法の保護を受けることが難しくなります。また、給与支払いがバイタルマネーで行われる場合、国内の従業員が給与の差し押さえ、減額、賞与や手数料の減額などの問題について請求する場合も、適切な保護を受けることが難しいでしょう。さらに、AとBは取引所の内部従業員と見なされる可能性があるため、外部のサービスパートナーよりも取引所のビジネス自体のコンプライアンスに注意を払う必要があります。 取引所と密接な関係にあるため、外部パートナーよりも取引所の実際の運営をよく理解しており、取引所にコンプライアンス違反の領域がある場合、従業員も法的責任を問われる傾向があります。#### **行政監督リスク**C社にとって、取引所のコンプライアンス状況を形式的に審査することしかできない。協力の存続期間中に、この取引所が違法行為に従事したり、隠れた違法行為が後に明るみに出る可能性は排除できず、それによって中国の規制当局の介入調査が引き起こされるかもしれない。調査への協力に加えて、企業の通常業務にも影響が及ぶ可能性があるため、企業は事前にリスク対策を講じるべきである。### マンキュン弁護士のアドバイス以上の潜在的な法的問題に基づいて、海外のバイタルマネー取引所に技術サービスを提供することを検討している企業や個人に対して、マンクン弁護士は以下の複数の側面から取引所を調査することをお勧めします。* 登録、KYC、預入出金、取引所プロトコルなどを判断基準とし、バイタルマネー取引所が中国の居住者にサービスを提供しているかどうか、人民元とバイタルマネーの交換業務を提供しているかどうかを確認してください。* 取引所の運営地の法律に基づき、その地域のバイタルマネー取引所の運営要件を満たしているかどうかを調査します。* 取引所に対して、主体情報、コンプライアンス情報、承諾書などの情報を提供するように要求し、契約手続きの一部として取り扱う必要があります。* 取引モデルを適切に設計し、契約違反のリスクを減らす；契約の管轄を注意し、救済の可能性を高める。*将来の証拠として慎重な義務を果たすために、証拠を保持しておきます。拟境外バイタルマネー取引所への技術サービス提供を予定している従業員は、上記のアドバイスを参考にしながら、異なる職位や雇用形態による法的リスクの違いに注意する必要があります。
Web3法律士：BTC取引所に技術サービスを提供する際の法的問題に注意すること
執筆者: Huang Peng, Rao Weitong, Mankiw Law Firm
ご存知のように、中国本土では仮想通貨交換業が許可されていないため、中国人によって設立されたほとんどの取引所は、中国での監視を避けるために海外に進出し、シンガポール、日本、韓国、東南アジアなどに飛ぶことを選択しています。 但し、中国のプログラマーに交換工業の現状をもたらした多数の才能および高い技術レベルがある: **海外交換は国内技術チームをアウトソーシングするか、または雇う。 **
では、この種の技術者はどの法律問題に注意し、対処する必要がありますか？まず、マンクン弁護士が一般的な技術サービスシーンを紹介します。
技術サービスのシナリオ
シーン1
小Aは国内のプログラマーで、技術ネットワーク会社に雇われています。この会社は表向きは普通のソフトウェア開発会社ですが、実際には国内のバイタルマネー取引に関わるフロント企業です。この会社の全ての従業員は取引所プラットフォームの開発と運用に責任を持っています。このような企業では従業員と労働契約を結び、社会保険と公积金を支払います。
シナリオ2
小Bもまた海外の取引所で雇われています。小Aとの違いは、この取引所が国内に企業を設立しておらず、代わりに小Bと直接労働契約を結んでおり、小Bに技術サービスを労働形態で提供することを定めています。しかし実質的には、小Bはその会社の正規の従業員であり、リモートでバイタルマネー取引所に技術サービスを提供しています。
シナリオ3
Cは、Web3業界に特化した独立した技術企業です。同社は海外取引所と提携しており、取引所のプラットフォームの技術開発と運用をC社が担当しています。
では、小A、小B、およびC会社にとって、それぞれどの法的問題に注意する必要がありますか？
核心コンプライアンス问题评估
どのシナリオでも、法的コンプライアンスの問題を引き起こす核心の一つは、サービスのバイタルマネー取引所がもたらす法的リスクであり、これはバイタルマネー取引所の事業活動のコンプライアンスの程度に大きく依存しています。パートナーとして、関連機関にいつでも慎重な義務を果たし、バイタルマネー取引所の潜在的な犯罪行為に関して明知または明知すべき事実はないことを証明できるようにする必要があります。以下の3つのバイタルマネー取引所のコンプライアンス要件は、デューデリジェンス調査の範囲に含めるべきです。
中国本土の住民にサービスを提供しますか
2021年9月15日に発表された「バイタルマネー取引の操作リスクに対するさらなる予防と処理に関する通知」では、海外のバイタルマネー取引所がインターネットを通じて中国国内の居住者にサービスを提供することも違法な金融活動に該当すると明確に指摘しています。関連する海外のバイタルマネー取引所の国内の労働者、およびバイタルマネー関連の業務に従事していることを知り、または知るべきであるにもかかわらず、それらの法人、非法人組織、および個人に対してマーケティング、支払い、技術サポートなどのサービスを提供する場合、関連する責任を法的に追及します。
中国国内のユーザーが存在しないということは、中国の市民の被害者も存在しないということです。したがって、詐欺、マルチ商法、違法な資金調達、市場操作などの潜在的な犯罪活動が中国の市民の人身や財産の安全に与える破壊的な影響も大幅に減少します。
人民币とバイタルマネーの交換業務を提供していますか
バイタルマネー取引所は、犯罪活動の通路となりやすく、金融秩序を乱し、金融安全を脅かすマネーロンダリングや違法なフォレックス取引所となってしまう可能性があります。これがU商の現在の犯罪リスクが高い理由でもあります。
2023年12月、最高検察庁と国家フォレックス局が共同で発表した外国為替違法犯罪の典型的な事例「趙某らの不法営業事件」では、行為者がバイタルマネーを媒体として、国境を越えた両替および支払いサービスを提供して為替レートの差益を得た行為は、バイタルマネーの特殊な属性を利用して国家フォレックス規制を回避し、外国為替と人民元の価値の変換を実現する「外国為替―バイタルマネー―人民元」の両替を通じて、事実上の外国為替取引に該当し、違法営業の罪で法的責任を追及すべきであると法廷は判断しています。
したがって、サービスされる取引所が「バイタルマネー-人民元」の交換チェーンを切断した場合、関連する刑事リスクが大幅に低下する可能性があります。
営業地が合法であるかどうか
前の2つの基準を検討することで、第1条件に合致しているかどうかは基本的に判断できます。その後、最も重要なのは、運営地域の合法的な状況を確認することです。中国の刑事司法管轄規則によると、海外のバイタルマネー取引所は、以下の3つの条件をすべて満たした場合にのみ、中国の刑法の管轄下にあるとされます。
日本を例にとると、2016年5月25日に日本の参議院全体会議は、改正された「支払いサービス法」を承認し、バイタルマネーを合法的な支払い手段として認め、法的枠組みに組み込みました。日本の金融庁は、バイタルマネー取引所に対して登録制を採用して監視しています。日本のバイタルマネー取引所が金融庁に登録された場合、少なくとも形式的な正当性が備わっています。
その他の法律問題の評価
契約の履行に関する問題
C社の場合、売掛金が存在し、相手が契約通りに支払えない場合は、救済手段について考える必要があります。国内では、バイタルマネーに対する司法政策が慎重になっているため、契約紛争を裁判所に提訴すると、契約の効力に関する重大な論争に直面する可能性があります。裁判所が有効と判断すると、契約相手であるバイタルマネー取引所の合法性も間接的に認められることになります。裁判所にとっては相当な負担となるでしょう。契約違反のリスクを回避するためには、サービス提供前に契約金を全額または大部分受領し、紛争の管轄を国際仲裁機関に定めることが適切です。また、契約文書では、鑑み条項または約束条項において、バイタルマネー取引所が「自己の無罪を証明する」ということを明示し、合法的な事業運営の身分を示すことで、技術サービス提供者が審査責任を果たしていることを示すこともできます。
労働紛争リスク
小Bのように、国内で個人の在宅勤務としてバイタルマネー取引所の技術スタッフとして働く場合、労働権利の保護に関するリスクに直面することになります。労働法では、国内企業と従業員の間の法的関係のみを保護しており、直接外国企業に雇用されたり契約を結んだりすると、解雇時の補償金などの労働法の保護を受けることが難しくなります。また、給与支払いがバイタルマネーで行われる場合、国内の従業員が給与の差し押さえ、減額、賞与や手数料の減額などの問題について請求する場合も、適切な保護を受けることが難しいでしょう。
さらに、AとBは取引所の内部従業員と見なされる可能性があるため、外部のサービスパートナーよりも取引所のビジネス自体のコンプライアンスに注意を払う必要があります。 取引所と密接な関係にあるため、外部パートナーよりも取引所の実際の運営をよく理解しており、取引所にコンプライアンス違反の領域がある場合、従業員も法的責任を問われる傾向があります。
行政監督リスク
C社にとって、取引所のコンプライアンス状況を形式的に審査することしかできない。協力の存続期間中に、この取引所が違法行為に従事したり、隠れた違法行為が後に明るみに出る可能性は排除できず、それによって中国の規制当局の介入調査が引き起こされるかもしれない。調査への協力に加えて、企業の通常業務にも影響が及ぶ可能性があるため、企業は事前にリスク対策を講じるべきである。
マンキュン弁護士のアドバイス
以上の潜在的な法的問題に基づいて、海外のバイタルマネー取引所に技術サービスを提供することを検討している企業や個人に対して、マンクン弁護士は以下の複数の側面から取引所を調査することをお勧めします。
拟境外バイタルマネー取引所への技術サービス提供を予定している従業員は、上記のアドバイスを参考にしながら、異なる職位や雇用形態による法的リスクの違いに注意する必要があります。