Memanipulasi pasar dan menghasilkan keuntungan ilegal, Celsius terjebak dalam pusaran hukum dengan regulator AS

Oleh Karen, Foresight News

Pada hari Kamis, Celsius dan mantan CEO Alex Mashinsky didakwa oleh Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC), Departemen Kehakiman AS (DOJ), Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC), dan Komisi Perdagangan Federal (FTC). Sementara itu, Alex Mashinsky ditangkap pada Kamis pagi waktu setempat, Bloomberg melaporkan mengutip orang yang mengetahui masalah tersebut.

Tahun lalu, sejak de-anchoring UST, dana mulai ditarik dari Celsius dengan kecepatan yang dipercepat.Untuk mengatasi penarikan dan mendapatkan likuiditas, di satu sisi, Celsius menjual aset seperti BTC dan ETH dalam skala besar, dan di sisi lain menggadaikan aset melalui perjanjian DeFi seperti AAVE dan Compound Stablecoin seperti USDC. Namun, de-anchoring steTH dan penurunan harga ETH dan BTC yang terus berlanjut memaksanya untuk meningkatkan jaminan aset, sementara permintaan penarikan yang terus-menerus akan mengurangi asetnya saat ini.

Pada 13 Juni 2022, Celsius menangguhkan semua penarikan, transaksi, dan transfer akun. Setelah itu, Celsius mengatakan akan menjajaki kemungkinan mencari transaksi strategis dan restrukturisasi utang sambil menstabilkan likuiditas dan operasi. Pada pertengahan Juli 2022, Celsius mengajukan kebangkrutan untuk memaksimalkan nilai bagi semua pemangku kepentingan.

Foresight News merangkum dan menyusun rincian tuduhan terhadap Celsius oleh SEC, DOJ, CFTC, dan FTC, sehingga pembaca dapat memahami tuduhan terhadap Celsius dan keputusan yang diminta oleh lembaga pemerintah yang mengawasi pasar sekuritas dan berjangka AS serta menjaga penerapan undang-undang .

DOJ menggugat Celsius

Penjabat Asisten Direktur FBI Kantor New York, Curtis, mengumumkan dakwaan terbuka yang menuntut pendiri Celsius Network LLC dan mantan CEO Alex Mashinsky dan entitas anak perusahaan yang berafiliasi dengan penipuan sekuritas, penipuan komoditas, dan transfer kawat, menurut dokumen yang dirilis oleh Departemen A.S. penipuan Keadilan. Tuduhan tersebut menuduh bahwa Alex Mashinsky mengorganisir skema penipuan yang dirancang untuk menipu pelanggan Celsius dan menggelembungkan harga CEL dengan berulang kali membuat pernyataan yang menyesatkan dan salah untuk menyesatkan pelanggan tentang aspek inti bisnis Celsius, termasuk keberhasilan dan profitabilitas Celsius dan sifat bisnis Celsius. investasi yang dibuat Celcius dengan uang klien.

Dan Alex Mashinsky secara pribadi menghasilkan sekitar $42 juta dari penjualan CEL, dan Celsius CMO Roni Cohen-Pavon menghasilkan setidaknya $3,6 juta dari penjualan CEL.

Alex Mashinsky didakwa atas tujuh tuduhan penipuan sekuritas, penipuan komoditas, penipuan kawat, konspirasi untuk memanipulasi harga CEL, skema untuk memanipulasi harga CEL, manipulasi pasar CEL, penipuan kawat terhadap CEL, dan Roni Cohen-Pavon dituntut dengan konspirasi untuk memanipulasi harga CEL , skema penipuan untuk memanipulasi harga CEL, manipulasi pasar CEL, dan penipuan transfer kawat terhadap CEL. Grafik di bawah ini menunjukkan hukuman maksimum yang dihadapi oleh terdakwa. (Peringatan: Tuduhan dalam surat dakwaan hanyalah dugaan, dan terdakwa dianggap tidak bersalah sampai terbukti bersalah.)

Pengacara AS Williams juga mengumumkan bahwa AS telah menandatangani perjanjian non-penuntutan dengan Celsius, di mana Celsius setuju untuk menerima tanggung jawab atas perannya dalam skema penipuan tersebut.

US SEC menggugat Celsius

Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) mengajukan gugatan di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York melawan CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) dan Alex Mashinsky, mantan CEO Celsius, sebagai penggugat.

Dalam keluhan setebal 51 halaman yang dikeluarkan oleh SEC AS, 299 paragraf digunakan untuk merinci “bukti kriminal” Celsius dan Alex Mashinsky selama proses pengembangan platform Celsius dari pendiriannya pada 2018 hingga Juni 2022, termasuk melalui sekuritas yang tidak terdaftar dan curang. penerbitan dan penjualan aset, mengumpulkan miliaran dolar dari investor, dan kemudian menjanjikan pengembalian yang tinggi kepada investor hingga 17% melalui rencana “Dapatkan Bunga Program”, dan mencegah investor menarik data dari platform dengan memanipulasi harga token CEL. Miliaran dolar dalam aset kripto.

Khususnya, SEC secara langsung menggambarkan CEL sebagai keamanan aset crypto milik Celsius, dan mengatakan Celsius juga mengklaim bahwa kewajiban perusahaan melebihi asetnya sekitar $1,2 miliar sebulan setelah mengajukan kebangkrutan.

Keluhan SEC juga menuduh bahwa Celcius berulang kali secara salah mengklaim telah mengumpulkan $50 juta dalam penawaran ICO-nya, padahal sebenarnya hanya mengumpulkan sekitar $35 juta.

US SEC percaya bahwa Celcius melanggar beberapa ketentuan penipuan dari Securities Act dan Exchange Act, serta melakukan penawaran dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar, dan berharap pengadilan akan membuat keputusan atau perintah berikut terhadap terdakwa:

1. Terdakwa dinyatakan bersalah atas dugaan pelanggaran;
2. Secara permanen menahan dan melarang Tergugat terlibat dalam pelanggaran Bagian 5(a), 5©, dan 17(a) dari Securities Act [15 USC § 77e(a), 77e©, 77q(a) ], Bagian 9(a)(2) dan 10(b) Exchange Act [15 USC §78i(a)(2), 78j(b)], dan 10b-5 daripadanya [17 CFR §240.10b-5 ];
3. Secara permanen melarang Tergugat Alex Mashinsky untuk mendaftarkan sekuritas sesuai dengan Bagian 12 Exchange Act sesuai dengan Bagian 20(e) Securities Act dan Bagian 21(d)(2) Exchange Act atau dari Pejabat atau direktur penerbit mana pun sekuritas yang mengajukan laporan berdasarkan Bagian 15(d) Undang-Undang;
4. Berdasarkan Pasal 20(b) Securities Act dan Pasal 21(d)(1) dan 21(d)(5) Exchange Act, Tergugat dilarang secara permanen untuk berpartisipasi secara langsung atau tidak langsung dalam pembelian, penawaran, atau penjualan sekuritas Aset kriptografi apa pun, atau terlibat dalam aktivitas yang membujuk atau berupaya membujuk orang lain untuk membeli, menawarkan, atau menjual sekuritas aset terenkripsi apa pun;
5. Sesuai dengan Bagian 21(d)(3), (5) dan (7) Exchange Act, memerintahkan Terdakwa Alex Mashinsky untuk menyerahkan hasil yang tidak semestinya yang berasal dari tindakan melawan hukum yang dituduhkan dalam pengaduan ini dan untuk membayar bunga pra-penilaian ;
6. Memerintahkan para tergugat untuk membayar denda perdata sesuai dengan Pasal 20(d) Securities Act dan Pasal 21(d) Exchange Act, dalam jumlah yang akan ditentukan oleh pengadilan;
7. Memerintahkan tindakan ajudikatif lain seperti yang dianggap adil, setara, dan sesuai oleh pengadilan sehubungan dengan penegakan undang-undang sekuritas federal dan perlindungan investor.

US FTC menggugat Celsius

CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC, CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS NETWORK INC. US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., bersama dengan Alex Mashinsky (Mantan CEO Celsius), Shlomi Daniel Leon (Salah Satu Pendiri dan Chief Strategy Officer Celsius) dan Nuke Goldstein (CTO Celsius).

FTC mengklaim dalam gugatan bahwa "setidaknya dari 19 Juni hingga Juni 2022, Tergugat menipu konsumen untuk mentransfer aset mata uang kripto mereka ke platform Celsius, dengan mengklaim bahwa simpanan mereka aman dan berjanji untuk melakukannya dengan cara “bebas risiko” .Konsumen mendapat untung dan juga menjamin untuk mempertahankan cadangan yang cukup bagi pelanggan untuk menarik mata uangnya kapan saja, karena Celcius memiliki “likuiditas miliaran dolar”, tetapi pada kenyataannya, para terdakwa menyia-nyiakan simpanan konsumen, termasuk membuat pinjaman tanpa jaminan dan tanpa jaminan, tidak mempertahankan dana likuid yang cukup, dan Celsius bahkan mengklaim bahwa itu adalah alternatif yang aman untuk industri perbankan.” FTC juga membahas representasi palsu yang dibuat oleh terdakwa dalam bisnis.

Dengan demikian, FTC menemukan bahwa praktik dan perilaku terdakwa melanggar Undang-Undang FTC dan Gramm-Leach-Bliley (GLB Act) dan merupakan tindakan fiksi, penipuan, penipuan, dll., dan mencari dan memerintahkan ganti rugi moneter, awal dan putusan tetap dan ganti rugi lainnya. FTC mengatakan pelanggaran para terdakwa terkait dengan penjualan dan penjualan pinjaman cryptocurrency dan layanan kustodian.

FTC percaya bahwa konsumen menderita, telah menderita, dan akan terus menderita kerugian yang signifikan, dan jika pengadilan tidak memberikan perintah, para tergugat kemungkinan akan terus merugikan konsumen dan merugikan kepentingan umum. Oleh karena itu, FTC meminta pengadilan untuk:

1. Menerbitkan perintah permanen untuk mencegah pelanggaran UU FTC dan UU GLB di masa mendatang;
2. Untuk memberikan pemberian perintah pendahuluan dan bantuan tambahan, yang kemungkinan menghindari kerugian konsumen selama penghentian tindakan ini dan menjaga kemungkinan pemulihan akhir yang efektif;
3. Untuk memberikan uang dan kompensasi lainnya sejauh diizinkan oleh pengadilan;
4. Untuk memberikan kompensasi tambahan yang dianggap adil dan pantas oleh pengadilan.

Dalam siaran pers yang dikeluarkan setelah pengajuan gugatan, FTC mengklaim bahwa FTC mencapai penyelesaian dengan Celsius, secara permanen melarang platform menangani aset konsumen dan menuduh tiga mantan eksekutif menipu konsumen dengan menjanjikan secara salah bahwa simpanan aman dan tersedia. . atau transfer cryptocurrency ke platform. Perusahaan juga menyetujui keputusan $4,7 miliar yang akan ditangguhkan untuk memungkinkan Celsius mengembalikan aset yang tersisa kepada konsumen selama proses kebangkrutan.

Namun, mantan CEO Celsius Alexander Mashinsky dan salah satu pendiri Celsius Shlomi Daniel Leon dan Hanoch Nuke Goldstein tidak menyetujui penyelesaian tersebut, dan kasus FTC terhadap mereka akan dilanjutkan di pengadilan federal.

CFTC AS menggugat Celsius

Blockworks mengatakan bahwa menurut gugatan CFTC, Celsius “sebagai operator pool komoditas yang tidak terdaftar untuk Celsius Pool, meminta, menerima, dan menerima aset untuk tujuan perdagangan kepentingan komoditas; dan Alex Mashinsky bertindak sebagai afiliasi CPO yang tidak terdaftar untuk Publik menyumbangkan uang ke Celsius Pool. Untuk mencapai pengembalian yang dijanjikan kepada pelanggan, Celsius telah mengadopsi strategi investasi yang sangat berisiko, termasuk memberikan pinjaman tanpa jaminan jutaan dolar dan jutaan dolar dalam protokol DeFi berisiko tinggi yang tidak diatur .