Tornado Cash：Phi tập trung对传统法律的伟大胜利

Một bước nhỏ của cơn lốc xoáy, một bước lớn của nhân loại.

Viết bởi: Liu Jiaolian

Tối qua, trong bản tin nội bộ của Blockchain ngày 28/11: Tất cả đều là tin tốt, Tòa án phúc thẩm liên bang thứ năm của Mỹ đã quyết định vụ bão không thể bị trừng phạt theo OFAC (Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài Bộ Tài chính Mỹ) vào thứ Tư tuần này, “Hợp đồng thông minh” không thể bị trừng phạt theo luật hiện hành on-chain.

Đây là thời điểm mà tinh thần thượng tôn pháp luật tràn đầy ánh sáng. Đây là chiến thắng vĩ đại của Phi tập trung trước luật truyền thống.

Để hiểu ý nghĩa của bản án này, chúng ta cần hiểu trước tiên: Blockchain là gì? Hợp đồng thông minh là gì? Và hợp đồng thông minh không thể thay đổi là gì? Và cơn lốc xoáy là gì?

Như chúng ta đã biết, blockchain là một hệ thống ghi sách tự động được duy trì độc lập bởi nhiều bẫy thể chủ thể không xác định. Các chủ thể này không thuộc cùng một công ty hoặc tổ chức, mà hoạt động một cách độc lập, thậm chí phân tán trên toàn thế giới, thiếu sự kiểm soát trung tâm. Cách tiếp cận hợp tác lỏng lẻo này giữa con người được gọi là “Phi tập trung”.

Cách tiếp cận hợp tác này là sản phẩm của sự tiến hóa của nền văn minh nhân loại lên một giai đoạn tiên tiến, bắt đầu với phát minh của Satoshi Nakamoto vào năm 2008 và sự ra mắt của hệ thống BTC vào năm 2009. Trước đó, tất cả sự hợp tác quy mô lớn của con người, từ các công ty nhỏ đến các nước lớn, đều được tập trung. Trong mô hình tập trung, màu nền của việc đảm bảo hợp tác là “bạo lực”, hay “ép buộc từ trên xuống”, còn có thể gọi là “quyền gây hại chính đáng”.

Thấu hiểu từ nhỏ. Hãy suy nghĩ một chút, tại sao bạn luôn cẩn thận khi làm việc tại công ty, sợ làm tổn thương sếp và bị bắt nạt? Thực chất là do sếp là cấp trên của bạn, có quyền gây tổn thương hợp pháp đối với bạn. Mặc dù sếp không nhất thiết sử dụng quyền lực này đối với bạn, nhưng nó như một thanh kiếm Damocles luôn giữ trên đầu bạn, khiến bạn luôn căng thẳng và sợ hãi. Sau một thời gian thuần hóa, bạn từ tiềm thức không thể tự ngăn mình từ việc tôn sùng quyền uy của sếp, tuân theo chỉ đạo của sếp, thậm chí phát triển triệu chứng hội chứng Stockholm, biết ơn sếp vì cho bạn một miếng cơm để ăn.

Tại sao trong nơi làm việc, thỉnh thoảng cấp dưới cùng giới tính lại mời lời cấp trên? Thực chất là do xây dựng quyền lực tập trung tạo ra sự khai thác toàn diện từ tinh thần đến thể xác của cấp trên đối với cấp dưới.

Do đó, Phi tập trung không chỉ là một sự giải phóng vĩ đại khác của tinh thần và thể chất con người. Trong một hệ thống thực sự Phi tập trung, không có lãnh đạo, không có quyền lực (hoặc uy quyền), không có bạo lực, không có đàn áp, không có tổn thương hợp pháp. Ở đây, mọi thứ đều dựa trên sự tự nguyện, tự chủ, tự phát. Ở đây, không ai có thể ép buộc bạn làm bất cứ điều gì. Ở đây, bạn có được tự do cao nhất - tự do nói “không”.

Quốc gia là hình thức bạo lực cao nhất và lớn nhất mà con người xây dựng cho đến nay. Các cơ quan chính phủ là công cụ mà quốc gia sử dụng để thực hiện quyền lực bạo lực mạnh mẽ này ở nội và ngoại. Luật pháp truyền thống chính là sách hướng dẫn sử dụng công cụ.

Hoa Kỳ hiện là một trong những quốc gia hùng mạnh nhất hành tinh. Ý nghĩa của cụm từ này là nó có bạo lực mạnh mẽ và hung dữ nhất hành tinh. OFAC, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ, là một bộ của chính phủ Hoa Kỳ. Bộ chịu trách nhiệm thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại liên quan đến an ninh quốc gia và chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ. Các biện pháp trừng phạt của nó chủ yếu nhắm vào các thực thể hoặc cá nhân bên ngoài Hoa Kỳ gây ra mối đe dọa cho Hoa Kỳ.

Tornado Cash, còn được gọi là Tornado Cash, là một bộ mã Hợp đồng thông minh chạy trên blockchain ETH Square. Chức năng của bộ mã Hợp đồng thông minh này là trộn Tiền kỹ thuật số vào nồi, sau đó cho riêng vào bát của mỗi người, được gọi là “trộn coin”. Rõ ràng, có một cách sử dụng bất hợp pháp tự nhiên cho chức năng “trộn tiền xu” - Rửa tiền.

Vậy, Hợp đồng thông minh là gì? Hợp đồng thông minh (smart contract) thực chất là mã máy tính, hoặc hướng dẫn máy tính. Không giống như mã truyền thống, chạy trên các máy tính hoặc máy chủ thông thường (cloud), Hợp đồng thông minh là mã máy tính chạy trên blockchain.

Chạy trên Khốion-chain có gì khác biệt? Ở trên chúng ta đã nói về đặc điểm của chuỗi khối, đó là Phi tập trung. Một khi mã được triển khai cho Khốion-chain, nó không thể được sửa đổi (ngay cả khi có lỗi, nó không thể được hoàn tác hoặc sửa chữa, và nó chỉ có thể được xem khi nó thất bại), cũng không thể khởi động lại hoặc can thiệp theo ý muốn, ngay cả bởi nhà phát triển và người triển khai ban đầu - tất nhiên, trừ khi nhà phát triển đã để lại mã “cửa hậu” trong mã dành riêng để kiểm soát Hợp đồng thông minh.

Vì vậy, chúng ta đã hiểu rõ ở đây, nếu blockchain được sử dụng là một blockchain thực sự Phi tập trung (không phải là một blockchain giả do một công ty kiểm soát), thì Hợp đồng thông minh hoạt động trên blockchain có thể được chia thành hai loại:

Có hai loại hợp đồng thông minh, một loại là hợp đồng thông minh có cánh cửa sau để kiểm soát. Đây là hợp đồng thông minh có thể thay đổi.

Phần lớn Hợp đồng thông minh, có một công ty hoạt động đằng sau nó, có tất cả các loại cửa hậu. Ví dụ: đối với Hợp đồng thông minh của USDT, Tether có quyền “cửa sau” để đóng băng bất kỳ tài sản Địa chỉ nào theo ý muốn. Ví dụ, hầu như tất cả Hợp đồng thông minh của cầu nối Cross-chain đều được gọi là “Hợp đồng thông minh có thể nâng cấp” và nhóm phát triển đằng sau chúng có một “cửa hậu” đặc biệt để thay đổi logic hợp đồng bất cứ lúc nào.

Một loại khác là hợp đồng thông minh không có bất kỳ cửa sau kiểm soát nào. Đó chính là những hợp đồng thông minh không thể thay đổi ban đầu mà chúng tôi đã nói đến.

Các ví dụ trong lĩnh vực này cần được lựa chọn cẩn thận. Bởi vì thực tế cho thấy, trong lĩnh vực blockchain, các nhóm làm việc một cách “cầu kỳ” như vậy có thể nói là rất hiếm! Cocos-BCX đưa ra ba ví dụ:

Một ví dụ đơn giản nhất là WETH. Hợp đồng thông minh này được triển khai một lần và không thể thay đổi, và không ai có quyền can thiệp vào hợp đồng.

Ví dụ thứ hai là Uniswap. Mặc dù Uniswap Labs là công ty đằng sau, nhưng nhóm này làm việc rất cẩn thận. Bạn có thể thấy rằng mỗi lần Uniswap推出一个新版本都要重新部署，就是因为看它Mã nguồn mở代码就知道，都是实现成了不可变智能合约，无法原地升级。至于里面的 fee switch 费用开关的控制权，则是交给了治理合约，由社区共同控制，以此消除了最后一个控制单点.

Nhưng ví dụ thứ ba là nhân vật chính của câu chuyện hôm nay: Long Chuyển (Tornado Cash).

Tháng 8 năm 2022, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã áp đặt lệnh trừng phạt đối với Long Phong Tố vì tình nghi đã hỗ trợ hoàn thành hơn 7 tỷ USD giao dịch phi pháp (bao gồm tiền liên quan đến nhóm Lazarus của Triều Tiên).

2023 年 8 月, hai nhà phát triển của DragonStorm và Roman Semenov bị buộc tội về Rửa tiền và vi phạm các quy định trừng phạt. Vào tháng 5 năm 2024, nhà phát triển khác, Alexey Pertsev, bị kết án về Rửa tiền 12 tỷ đô la và bị kết án 64 tháng tù.

Việc áp đặt hạn chế của OFAC về hợp đồng thông minh không thể dừng quá trình chạy mã nguồn, mà là gây tổn thương không phân biệt tất cả những người liên quan - bắt giữ các nhà phát triển và yêu cầu tất cả các sàn giao dịch đóng băng và cấm tất cả người dùng truy cập quỹ từ cơn lốc.

Ví dụ, một thế giới ngầm chém người bằng dao làm bếp, vì vậy OFAC đã bắt giữ Wang Mazi và Li Xiaoer, những người sản xuất dao làm bếp, sau đó thông báo cho toàn xã hội tịch thu dao làm bếp trong tay mọi người.

Vì vậy một số người dùng đã tức giận. Dưới cơn tức giận, họ đã quyết định “kiện người quản lý”, đưa Bộ Tài chính Mỹ ra tòa.

Vào tháng 9 năm 2023, Joseph Van Loon và các bên khác đã kháng cáo, đặt vấn đề về biện pháp trừng phạt của Cục Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với LOON.

Người đại diện cho nguyên đơn cho rằng, OFAC coi hợp đồng thông minh bền vững của Tornado là tài sản có thể bị trừng phạt, vượt quá quyền hạn mà họ có theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA). Đây là một đơn kháng cáo được nộp sau khi tòa án khu vực ủng hộ hành động của OFAC.

Thời gian đã đến hiện tại. Vào tháng 11/2024, Tòa Rộng Quyền Thứ Năm của Hoa Kỳ đã phán quyết rằng Bộ Tài chính bị phát hiện là cực đoan vì đã xử phạt các hợp đồng thông minh bất biến của Tornado.

Tòa án phúc thẩm thứ năm cho rằng, khi Hợp đồng thông minh là không thể thay đổi - tức là không có thực thể nào có thể sửa đổi hoặc kiểm soát chúng, chúng không thể được phân loại là “tài sản” có thể bị trừng phạt theo luật hiện hành.

Tòa án cho rằng, trong vụ án này, các hợp đồng thông minh không thể thay đổi được được coi là “tài sản”, vì chúng không thể được sở hữu.

Quyết định này đã đảo ngược án phán của tòa án cấp dưới, được coi là một chiến thắng quan trọng của những người ủng hộ bảo vệ quyền riêng tư và nhà phát triển blockchain trong ngành công nghiệp, cung cấp hướng dẫn pháp lý rõ ràng cho việc phát triển các sản phẩm tương tự.

Tất nhiên, việc sở hữu Hợp đồng thông minh có thể thay đổi với cửa sau kiểm soát cũng có nguy cơ bị trừng phạt. OFAC có thể chọn cách trừng phạt người hoặc công ty kiểm soát Hợp đồng thông minh.

Một bước nhỏ của cơn lốc xoáy, một bước lớn của nhân loại.

Chúng tôi cũng hiểu sâu hơn về ý nghĩa quan trọng của việc “từ bỏ quyền kiểm soát” từ trường hợp này.

Satoshi Nakamoto đã từng tỉnh táo như gương, từ đầu ông đã sẵn sàng từ bỏ toàn bộ quyền kiểm soát hệ thống Bitcoin. Ông thậm chí còn từ bỏ tất cả ảnh hưởng thực tế, chọn trở thành một truyền thuyết vĩnh viễn.

Nhóm Uniswap, hoặc người sáng lập Hayden Adams, cũng hiểu rõ bản chất Phi tập trung này, nên khi xây dựng hệ thống, họ đã thực hiện thiết kế đầy đủ.

Dù tôi không còn tồn tại, hệ thống mà tôi đã giao vẫn tiếp tục hoạt động.

Nếu tôi không còn nữa, mỗi người trong số các bạn đều là tôi.

Đây là giá trị lớn nhất của Phi tập trung.