Керівник відділу обслуговування Huatai Securities у Сіньїні, Фу Цзе, отримав попереджувальний лист за недосконале управління процесами фінансових витрат та інше

Китова новина 8 квітня: нещодавно Управління цінних паперів і фондового ринку Ціньхай опублікувало рішення про адміністративні заходи, спрямовані проти Фу Цзе, керівника відділу цінних паперів у місті Сіньінь, на вулиці Сіньінь, компанії Huatai Securities.

Згідно з рішенням, у відділі цінних паперів Huatai Securities у місті Сіньінь на вулиці Сіньінь виявлено такі порушення: по-перше, недостатній контроль за процесом фінансових витрат, використання витрат на прийом гостей без попереднього погодження, у процесі відшкодування не вказано конкретне призначення витрат на прийом гостей, що створює ризик корупційних зловживань. По-друге, не здійснюється ефективне та постійне ідентифікування особистості деяких інвесторів, недостатньо виконується обов’язок щодо використання реєстрованих ідентифікаційних даних при обліку рахунків.

Ці дії порушують положення «Правил чесної роботи для організацій, що займаються цінними паперами та ф’ючерсами, та їх працівників» і «Положення про управління брокерською діяльністю у сфері цінних паперів».

Фу Цзе, як керівник відділу, несе управлінську відповідальність за вищезазначені проблеми. Управління цінних паперів і фондового ринку Ціньхай ухвалило рішення про застосування до Фу Цзе заходу попереджувального листа та внесення до архіву чесності ринку капіталу.