Зhejiang Комісія з цінних паперів та фондового ринку видала попереджувальний лист компанії Yinwan Private Equity: деякі продукти мають ознаки каналізованих операцій, існує аномальна торгівля акціями з самокупівлею та самопродажем

Зяньцзяньська комісія з цінних паперів опублікувала рішення щодо застосування заходу у вигляді видачі попереджувального листа компанії Zhejiang Yinwan Private Fund Management Co., Ltd. Після перевірки встановлено, що у процесі здійснення діяльності з приватних інвестиційних фондів компанія вчинила такі дії:

1. Деякі продукти мають ознаки каналізованих операцій, недостатньо самостійного управління, частина інвестиційних рішень приймається іншими особами.
2. Делегування третім сторонам, які не мають кваліфікації консультанта з інвестицій у фонди, надання інвестиційних рекомендацій.
3. Делегування третім сторонам, які не мають ліцензії на продаж фондів, залучення коштів.
4. Деякі продукти при зменшенні акцій через великі угоди не повідомили реальних отримувачів про характер відповідних акцій відповідно до відповідних правил.
5. Недосконала внутрішня система контролю, у деяких продуктах виявлено аномальні операції з купівлі-продажу власних акцій.
6. Займання діяльністю, не пов’язаною з приватними фондами, та ознайомлення інших компаній із клієнтськими ресурсами.
7. У деяких продуктах у певні дні торгів інвестиційний спектр не відповідає умовам договору.
8. Недотримання процедур належної перевірки інвесторів.