Оголошення про лістинг і обіг частини акцій із обмеженим обігом, що були вперше публічно розміщені компанією China CITIC Metal Co., Ltd.

Увійдіть у застосунок Sina Finance та знайдіть 【інфо про розкриття】, щоб переглянути рівні оцінювання

Код цінного паперу: 601061 Найменування цінного паперу: 中信金属 Повідомлення № 2026-016

ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ CITIC Metal Co., Ltd.

Повідомлення про вільний обіг акцій із часткового обмеження терміну (lock-up) після первинного публічного розміщення, щодо яких настав строк, та їх допуск до біржового обігу

Рада директорів і всі без винятку директори компанії підтверджують, що зміст цього повідомлення не містить жодних неправдивих відомостей, вводять в оману тверджень чи істотних пропусків, а також несуть відповідальність відповідно до закону за достовірність, точність і повноту його змісту.

Ключова інформація:

● Тип акцій, які підлягають лістингу цього разу, — акції першого випуску; спосіб передплати — поза біржею (напряму інвесторам); кількість акцій для лістингу — 4,398,846,153 акції.

Загальна кількість акцій, що підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — 4,398,846,153 акції.

● Дата, на яку акції підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — 10 квітня 2026 року.

I. Тип акцій із обмеженням терміну (lock-up) для лістингу цього разу

Відповідно до Ухвали Державного регулятора цінних паперів Китаю «Про схвалення реєстрації випуску акцій CITIC Metal Co., Ltd. під час первинного публічного розміщення» (证监许可〔2023〕580号), ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ CITIC Metal Co., Ltd. (далі — «компанія» або «CITIC Metal») уперше публічно розмістило для широкого загалу прості акції (A-акції) номіналом у юанях у кількості 501,153,847 акцій та 10 квітня 2023 року було внесено до лістингу на Головній біржовій платі Шанхайської фондової біржі. Після завершення розміщення загальний статутний капітал компанії становив 4,900,000,000 акцій, з яких акції з обмеженням терміну обігу становили 4,413,884,395 акцій, а акції без обмеження терміну обігу — 486,115,605 акцій.

10 жовтня 2023 року компанія оприлюднила «Повідомлення ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ CITIC Metal Co., Ltd. про вільний обіг акцій із обмеженням терміну (lock-up) за позабіржовим розміщенням під час первинного публічного розміщення». 15,038,242 акцій із обмеженням терміну обігу за позабіржовим розміщенням, випущених під час первинного публічного розміщення, після завершення строку lock-up 13 жовтня 2023 року були розблоковані та допущені до біржового обігу. Після розблокування зазначених позабіржових акцій з обмеженням терміну обігу кількість акцій компанії з обмеженням умовного обігу становила 4,398,846,153 акції, кількість акцій без обмеження умовного обігу — 501,153,847 акції, а загальна кількість акцій — 4,900,000,000 акцій.

Акції з обмеженням терміну обігу, які підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — це акції з обмеженням терміну обігу, що залишилися від первинного публічного розміщення компанії. Йдеться про 2 акціонерів. Зокрема: CITIC Metal Group Co., Ltd. (далі — «CITIC Metal Group») та CITIC Yulian (Пекін) консультаційна компанія з управління підприємствами (далі — «CITIC Yulian»). Кількість акцій із обмеженням терміну, які безпосередньо належать зазначеним акціонерам, становить 4,398,846,153 акції, що дорівнює 89.77% від загальної кількості акцій компанії; строк lock-up — 36 місяців від дати лістингу акцій компанії. Наразі строк lock-up майже завершується, і зазначені акції з обмеженням терміну обігу будуть допущені до вільного обігу починаючи з 10 квітня 2026 року.

II. Зміни кількості статутного капіталу компанії від формування зазначених акцій з обмеженням терміну до сьогодні

Акції з обмеженням терміну обігу, які підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, належать до акцій із частковим обмеженням терміну після первинного публічного розміщення компанії. Від моменту формування акцій із обмеженням терміну під час первинного публічного розміщення до дати оприлюднення цього повідомлення компанія не мала випадків зміни кількості статутного капіталу внаслідок розподілу прибутку, збільшення статутного капіталу за рахунок резерву (公积金转增) тощо.

III. Відповідні зобов’язання щодо лістингу та вільного обігу акцій з обмеженням терміну цього разу

Акції з обмеженням терміну обігу, що підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — це акції з частковим обмеженням терміну після первинного публічного розміщення компанії. Відповідно до «Проспекту первинного публічного розміщення акцій CITIC Metal та лістингу на головній платі» та «Повідомлення про лістинг на головній платі акцій CITIC Metal під час первинного публічного розміщення», відповідні акціонери надали такі зобов’язання щодо лістингу та вільного обігу цих акцій з обмеженням терміну:

(1) Зобов’язання контролюючого акціонера — CITIC Metal Group — щодо своїх акцій

1. Протягом 36 місяців від дати, коли CITIC Metal вперше здійснило публічне розміщення A-акцій і було допущено до лістингу на Шанхайській фондовій біржі, CITIC Metal Group не передає або не доручає іншій особі управляти акціями, які були випущені до публічного розміщення CITIC Metal, а також не викуповує CITIC Metal такі акції (включно з акціями, які є їх похідними, наприклад акціями, що виникли внаслідок виплати дивідендів акціями, збільшення за рахунок резерву 公积金 тощо), за винятком випадків, коли відповідні положення визначені Китайською регуляторною комісією з цінних паперів (CSRC) та фондовою біржею.

2. У разі продажу (зменшення частки) CITIC Metal Group упродовж 2 років після закінчення вищезазначеного строку lock-up ціни продажу не повинні бути нижчими за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення. Якщо протягом 6 місяців після лістингу CITIC Metal ціна закриття акцій за кожним із 20 послідовних торгових днів є нижчою за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення або якщо ціна закриття на кінець 6-місячного періоду є нижчою за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення, то строк lock-up акцій CITIC Metal, що належать CITIC Metal Group, автоматично подовжується на 6 місяців понад вихідний строк у 36 місяців, встановлений початковим зобов’язанням. У період від лістингу CITIC Metal до продажу CITIC Metal Group, якщо щодо акцій CITIC Metal відбуватимуться події щодо дивідендів, виплат акціями, збільшення за рахунок резерву 公积金 тощо (коригування прав/цін), зазначені ціни закриття, ціни продажу тощо будуть відповідно скориговані.

3. CITIC Metal Group сумлінно виконуватиме вищезазначені зобов’язання, добровільно прийматиме нагляд з боку регуляторних органів, широкої громадськості та інвесторів, а також нестиме відповідальність відповідно до закону. Якщо CITIC Metal Group не виконуватиме вищезазначені зобов’язання, прибуток від порушення буде належати CITIC Metal, а CITIC Metal Group протягом 5 робочих днів перераховуватиме зазначений прибуток на спеціально визначений рахунок CITIC Metal. Якщо невиконання CITIC Metal Group вищезазначених зобов’язань спричинить збитки CITIC Metal або іншим інвесторам, CITIC Metal Group нестиме відповідальність за відшкодування збитків перед CITIC Metal або іншими інвесторами відповідно до закону. Якщо CITIC Metal Group ухилятиметься від виконання вищезазначених зобов’язань, CITIC Metal матиме право під час виплати дивідендів безпосередньо відняти відповідні суми.

4. Якщо відповідні закони й підзаконні акти або CSRC встановлюють інші вимоги щодо строку lock-up акцій, CITIC Metal Group уповноважує Раду директорів CITIC Metal здійснити відповідні коригування строку lock-up акцій CITIC Metal, що належать CITIC Metal Group, на підставі положень відповідних законів і підзаконних актів та вимог нагляду з боку CSRC.

(2) Зобов’язання узгодженого інвестора (партнера) контролюючого акціонера CITIC Metal Group — CITIC Yulian — щодо своїх акцій

1. Протягом 36 місяців від дати, коли CITIC Metal вперше здійснило публічне розміщення A-акцій і було допущено до лістингу на Шанхайській фондовій біржі, CITIC Yulian не передає або не доручає іншій особі управляти акціями, які були випущені до публічного розміщення CITIC Metal, а також не викуповує CITIC Metal такі акції (включно з акціями, які є їх похідними, наприклад акціями, що виникли внаслідок виплати дивідендів акціями, збільшення за рахунок резерву 公积金 тощо), за винятком випадків, коли відповідні положення визначені Китайською регуляторною комісією з цінних паперів (CSRC) та фондовою біржею.

2. У разі продажу (зменшення частки) CITIC Yulian упродовж 2 років після закінчення вищезазначеного строку lock-up ціни продажу не повинні бути нижчими за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення. Якщо протягом 6 місяців після лістингу CITIC Metal ціна закриття акцій за кожним із 20 послідовних торгових днів є нижчою за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення або якщо ціна закриття на кінець 6-місячного періоду є нижчою за ціну випуску акцій під час первинного публічного розміщення, то строк lock-up акцій CITIC Metal, що належать CITIC Yulian, автоматично подовжується на 6 місяців понад вихідний строк у 36 місяців, встановлений початковим зобов’язанням. У період від лістингу CITIC Metal до продажу CITIC Yulian, якщо щодо акцій CITIC Metal відбуватимуться події щодо дивідендів, виплат акціями, збільшення за рахунок резерву 公积金 тощо (коригування прав/цін), зазначені ціни закриття, ціни продажу тощо будуть відповідно скориговані.

3. CITIC Yulian сумлінно виконуватиме вищезазначені зобов’язання, добровільно прийматиме нагляд з боку регуляторних органів, широкої громадськості та інвесторів, а також нестиме відповідальність відповідно до закону. Якщо CITIC Yulian не виконуватиме вищезазначені зобов’язання, прибуток від порушення буде належати CITIC Metal, а CITIC Yulian протягом 5 робочих днів перераховуватиме зазначений прибуток на спеціально визначений рахунок CITIC Metal. Якщо невиконання CITIC Yulian вищезазначених зобов’язань спричинить збитки CITIC Metal або іншим інвесторам, CITIC Yulian нестиме відповідальність за відшкодування збитків перед CITIC Metal або іншими інвесторами відповідно до закону. Якщо CITIC Yulian ухилятиметься від виконання вищезазначених зобов’язань, CITIC Metal матиме право під час виплати дивідендів безпосередньо відняти відповідні суми.

4. Якщо відповідні закони й підзаконні акти або CSRC встановлюють інші вимоги щодо строку lock-up акцій, CITIC Yulian уповноважує Раду директорів CITIC Metal здійснити відповідні коригування строку lock-up акцій CITIC Metal, що належать CITIC Yulian, на підставі положень відповідних законів і підзаконних актів та вимог нагляду з боку CSRC.

IV. Стан використання коштів контролюючим акціонером та його пов’язаними особами

Компанія не має випадків використання коштів контролюючим акціонером або його пов’язаними особами.

V. Висновки щодо перевірки посередницької установи (посередника)

Після перевірки інвестор-андерайтер вважає: що лістинг і вільний обіг акцій із обмеженням терміну цієї компанії відповідають вимогам «Правил управління андеррайтинговою діяльністю щодо випуску та лістингу цінних паперів», «Правил лістингу акцій на Шанхайській фондовій біржі» та «Путівника для саморегулювання №1 — щодо нормативної діяльності (упорядкування/функціонування) компаній, що котируються на біржі Шанхайської фондової біржі» та інших відповідних положень. Зняття обмеження та відповідна кількість акцій, дата початку лістингу, час вільного обігу тощо відповідають відповідним законам, адміністративним регламентам, відомчим регуляторним актам, нормативним документам, відповідним правилам та зобов’язанням акціонерів. Акціонери, щодо яких знімається обмеження, належним чином виконали зобов’язання щодо lock-up, надані ними під час первинного публічного розміщення акцій. Станом на дату видачі цього висновку про перевірку інформаційне розкриття CITIC Metal щодо відповідних акцій із обмеженням терміну є достовірним, точним та повним. Андеррайтер не має заперечень щодо лістингу та вільного обігу акцій із обмеженням терміну компанії.

VI. Ситуація щодо лістингу та вільного обігу акцій із обмеженням терміну

(1) Кількість акцій із обмеженням терміну, що підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — 4,398,846,153 акції

(2) Дата, на яку акції підлягають лістингу та вільному обігу цього разу, — 10 квітня 2026 року

(3) Деталізована таблиця вивільнення акцій із обмеженням терміну для лістингу

■

Примітка 1: частка акцій із обмеженням терміну від загальної кількості акцій компанії зберігається із округленням до двох знаків після коми;

Примітка 2: випадки, коли сума загальної кількості та окремих підсумків не збігається з останніми цифрами, спричинені округленням;

Примітка 3: наведені вище дані відповідають остаточному результату, оформленому China Securities Depository and Clearing Corporation Limited.

(4) Таблиця щодо лістингу та вільного обігу акцій із обмеженням терміну:

■

VII. Таблиця структури змін статутного капіталу

До та після лістингу й вільного обігу акцій із обмеженням терміну, зміни структури статутного капіталу компанії наведено в таблиці нижче:

Одиниця: акції

■

Цим повідомляється.

Рада директорів CITIC Metal Co., Ltd.

4 квітня 2026 року

Потужний обсяг інформації та точне тлумачення — усе в застосунку Sina Finance