Оголошення про рішення Четвертої ради директорів Зечжун Сек’юритіз Кооператив Лімітед (всього сорок третя сесія)

Обліковий код цінного паперу: 601878, скорочена назва: ZS Securities Номер оголошення: 2026-019

Товариство з обмеженою відповідальністю «ZS Securities»

Оголошення про рішення Четвертого скликання Ради директорів, сорок третє засідання

Рада директорів цього Товариства та всі її члени гарантують, що зміст цього оголошення не містить жодних хибних записів, введення в оману чи істотних пропусків, і несуть окрему та солідарну відповідальність за достовірність, точність та повноту його змісту.

Товариство з обмеженою відповідальністю «ZS Securities» (далі — «ZS Securities» або «Товариство») Четвертого скликання Ради директорів, сорок третє засідання, було письмово повідомлено всім директорам 25 березня 2026 року; засідання було проведено шляхом опитування у формі телекомунікаційного голосування 3 квітня 2026 року. Передбачалося участь 9 директорів, фактично участь взяли 9 директорів. Проведення засідання відповідає вимогам «Закону про компанії» та «Статуту компанії».

Після розгляду прийнято такі рішення:

I. Розглянуто і схвалено «Проєкт рішення щодо призначення керівника вищої управлінської ланки Товариства»

Рада директорів Товариства погодила призначити пані Лю Сяопін на посаду директора з комплаєнсу Товариства (compliance director). Термін повноважень — з дати набрання чинності з моменту ухвалення цього рішення Радою директорів до дня закінчення строку повноважень Ради директорів даного скликання.

Результати голосування: 9 голосів «за», 0 голосів «проти», 0 голосів «утрималися».

Цей проєкт рішення уже був розглянутий і схвалений Комітетом з висування кандидатів та винагород (Nomination and Remuneration Committee) при Раді директорів Товариства.

Цим оголошується.

Рада директорів Товариства з обмеженою відповідальністю «ZS Securities»

4 квітня 2026 року

Обліковий код цінного паперу: 601878, скорочена назва: ZS Securities Номер оголошення: 2026-020

Товариство з обмеженою відповідальністю «ZS Securities»

Оголошення про зміну вищого керівництва Товариства

Рада директорів цього Товариства та всі її члени гарантують, що зміст цього оголошення не містить жодних хибних записів, введення в оману чи істотних пропусків, і несуть юридичну відповідальність за достовірність, точність та повноту його змісту.

Ключові відомості:

● Товариство з обмеженою відповідальністю «ZS Securities» (далі — «Товариство») Рада директорів нещодавно отримала письмову заяву про відставку пана Сюй Сянцзюнь. Пан Сюй Сянцзюнь у зв’язку зі зміною місця роботи подає заяву про звільнення з посади директора з комплаєнсу Товариства.

● Компанія 3 квітня 2026 року провела Четверте скликання Ради директорів, сорок третє засідання, і погодила призначення пані Лю Сяопін на посаду директора з комплаєнсу Товариства; термін повноважень — з дати ухвалення Радою директорів до дня закінчення строку повноважень Ради директорів даного скликання.

I. Інформація щодо залишення посади керівником вищої управлінської ланки

(І) Базові відомості про дострокове залишення посади

■

(ІІ) Вплив залишення посади на Товариство

Відповідно до положень законів і нормативних актів та «Статуту компанії», заява про звільнення пана Сюй Сянцзюнь набирає чинності 3 квітня 2026 року. Пан Сюй Сянцзюнь не має невиконаних публічних зобов’язань і забезпечить належну передачу справ відповідно до відповідних положень.

II. Інформація про зміну керівника вищої управлінської ланки

3 квітня 2026 року Товариство провело Четверте скликання Ради директорів, сорок третє засідання. Засідання розглянуло й ухвалило «Проєкт рішення щодо призначення керівника вищої управлінської ланки Товариства», призначивши пані Лю Сяопін на посаду директора з комплаєнсу Товариства. Пані Лю Сяопін отримала відповідне погодження відповідних органів, уповноважених КНР на нагляд, і з дати ухвалення рішення Радою директорів офіційно приступила до виконання обов’язків; термін повноважень — до дня закінчення строку повноважень Ради директорів даного скликання.

Пані Лю Сяопін має необхідні професійні знання, практичний досвід та відповідні умови для обіймання посади директора з комплаєнсу Товариства; відсутні обставини, що забороняють обіймати посади керівників вищої управлінської ланки відповідно до відповідних законів і нормативних актів. Пані Лю Сяопін не володіє акціями Товариства; не існує пов’язаності з акціонерами, які володіють понад 5% акцій Товариства, з фактичним контролером, з іншими директорами та керівниками вищої управлінської ланки Товариства; пані не зазнавала адміністративних санкцій з боку Комісії з цінних паперів Китаю чи інших компетентних органів, а також не зазнавала покарань біржі цінних паперів.

Цим оголошується.

Рада директорів Товариства з обмеженою відповідальністю «ZS Securities»

4 квітня 2026 року

Пані Лю Сяопін, народилася у липні 1974 року, громадянка КНР, не має безстрокового права на проживання за кордоном, має ступінь магістра. Раніше обіймала посади помічника керівника дослідного інституту у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Founder Securities», заступника генерального директора Центру обслуговування клієнтів у відділі брокерської діяльності. У жовтні 2008 року приєдналася до роботи у «ZS Securities», послідовно обіймала посади: генеральний директор Центру обслуговування клієнтів та заступник керівника дослідного інституту, генеральний директор Центру управління статками, генеральний директор Корпоративного центру обслуговування клієнтів, адміністративний керівник відділу інвестиційного банкінгу для малих та середніх підприємств тощо; нині займає посаду директора з комплаєнсу у «ZS Securities».

Потік великого обсягу інформації, точні тлумачення — усе в застосунку Sina Finance APP