Підрозділ у Пекіні отримав попереджувальний лист, Zhongshan Securities за 8 місяців отримала 4 регуляторні заходи

Інформація з офіційного сайту «China Economic Net» у Пекіні від 6 квітня.

рішення про застосування адміністративних наглядових заходів у вигляді видання письмової попереджувальної санкції щодо Пекінського відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» (далі — компанія), оприлюднене на вебсайті Пекінського відомства з цінних паперів 31 березня, свідчить: після перевірки встановлено, що під час роботи Мен Вея у Пекінському відділенні ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» були вчинені дії, пов’язані з неналежним управлінням відповідністю інтересам та придатністю інвесторів, неналежним попередженням щодо ризиків, а також наявністю оманливих формулювань у обслуговуванні клієнтів. Вказані дії Мен Вея відображають недосконалість внутрішнього контролю Пекінського відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» і неналежне управління комплаєнсом. Крім того, Пекінське відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» не зберегло повністю сліди (трасування) надання послуг інвестиційного консультанта.

Вищезазначені дії порушують положення третьої, четвертої частини шостої статті та статті 27, першої частини «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами» (наказ CSRC №166) і «Проміжних положень щодо бізнесу інвестиційного консультування» (公告 CSRC〔2020〕66) статті 27, першої частини.

Відповідно до третього-двох та статті 32, першої частини «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами» (наказ CSRC №166) і статті 32 «Проміжних положень щодо бізнесу інвестиційного консультування» (公告 CSRC〔2020〕66), Пекінське відомство з цінних паперів вирішило застосувати до Пекінського відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» адміністративні наглядові заходи у вигляді видання письмової попереджувальної санкції.

Положення Підвідомства з цінних паперів Аньхой від 4 серпня 2025 року опубліковане рішення щодо застосування до Підприємства «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» (ТОВ) відділення в м. Хефей заходів «зобов’язання виправитися»; а 8 серпня 2025 року опубліковане рішення щодо застосування до Хуан Лі наглядових заходів у формі регуляторної розмови. Після перевірки встановлено, що у ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» відділення в м. Хефей існували проблеми, пов’язані з порушенням практики доручення третім сторонам здійснювати залучення інвесторів, а також неналежним управлінням персоналом. Це порушує положення статті 8, пункт (7) «Правил управління брокерським бізнесом» (наказ CSRC №204) і статті 3 «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами» (наказ CSRC №166). Хуан Лі як керівник відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» у м. Хефей несе безпосередню управлінську відповідальність за це. Відповідно до статті 43 «Правил управління брокерським бізнесом» та статті 32, першої частини «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами», Підвідомство з цінних паперів Аньхой вирішило застосувати до відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» у м. Хефей адміністративні наглядові заходи у вигляді «зобов’язання виправитися»; а до Хуан Лі — адміністративні наглядові заходи у вигляді «наглядової розмови», а також внести відповідну інформацію до архіву доброчесності на ринку цінних паперів і ф’ючерсів.

Підвідомство з цінних паперів Сямень 3 грудня 2025 року оприлюднило рішення щодо застосування до відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» у м. Сямень заходів «зобов’язання виправитися», рішення щодо застосування до Су Сяолей заходів у вигляді видання письмової попереджувальної санкції, а також рішення щодо застосування до Ма Міньхуа заходів у вигляді видання письмової попереджувальної санкції. Після перевірки встановлено, що Підвідомство з цінних паперів Сямень виявило неналежний рівень регуляторного контролю комплаєнсу в ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» відділенні в м. Сямень; працівники компанії доручали брокерам та іншим особам, які не є цінними посередниками, здійснювати заходи з залучення клієнтів; керівник обходив внутрішні правила, позичаючи найменування брокера для прикріплення клієнтів і отримання винагороди за досягнення показників. Підвідомство з цінних паперів Сямень вирішило застосувати до ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» відділення в м. Сямень наглядові адміністративні заходи у вигляді «зобов’язання виправитися», а до Су Сяолей та Ма Міньхуа — наглядові адміністративні заходи у вигляді видання письмових попереджувальних санкцій, і відповідно до «Правил нагляду за доброчесністю на ринку цінних паперів і ф’ючерсів» внести відповідну інформацію до архіву доброчесності.

Підвідомство з цінних паперів Шеньчжень 27 лютого 2026 року оприлюднило оголошення, згідно з яким щодо ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» і високопосадовців, що курують брокерський бізнес у ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз», — Ло Юна, а також щодо головного директора з комплаєнсу Цзян Чена — було видано письмову попереджувальну санкцію. Згідно з оголошенням, у процесі провадження брокерського бізнесу ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» існували такі проблеми, як слабкість управління філіями та працівниками, ненормативність маркетингових і рекламних матеріалів, а також неналежний контроль за маркетинговою співпрацею з інтернет-сторонніми платформами. Ло Юн, як тодішній керівний менеджер, відповідальний за брокерський бізнес, а Цзян Чен, як головний директор з комплаєнсу, несуть відповідальність за відповідні порушення компанії. Підвідомство з цінних паперів Шеньчжень застосувало до зазначених компанії та осіб адміністративні наглядові заходи у вигляді видання письмових попереджувальних санкцій. На вебсайті ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз» зазначено, що Ло Юн — директор компанії та генеральний директор, а Цзян Чен — член керівного комітету компанії та головний директор з комплаєнсу.

Нижче наведено оригінальний текст:

Про рішення щодо застосування адміністративних наглядових заходів у вигляді видання письмової попереджувальної санкції до Пекінського відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз»

Пекінське відділення ТОВ «Чжуншань Цзіньхуай Сек’юритіз»:

Після перевірки встановлено, що під час роботи Мен Вея у вашій компанії були наявні дії, пов’язані з неналежним управлінням відповідністю інтересам та придатністю інвесторів, неналежним попередженням щодо ризиків, а також наявністю оманливих формулювань у обслуговуванні клієнтів. Вказані дії Мен Вея свідчать про недосконалість внутрішнього контролю вашої компанії та неналежне управління комплаєнсом. Крім того, ваша компанія не зберегла повністю сліди (трасування) надання послуг інвестиційного консультанта.

Вищезазначені дії порушують положення третьої, четвертої частини шостої статті та статті 27, першої частини «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами» (наказ CSRC №166) і «Проміжних положень щодо бізнесу інвестиційного консультування» (公告 CSRC〔2020〕66).

Відповідно до статті 32, першої частини «Правил комплаєнсу для цінних паперів та компаній з управління інвестиційними фондами» (наказ CSRC №166) і статті 32 «Проміжних положень щодо бізнесу інвестиційного консультування» (公告 CSRC〔2020〕66), я прийняв рішення застосувати до вашої компанії адміністративні наглядові заходи у вигляді видання письмової попереджувальної санкції.

Якщо ви не згодні з цими адміністративними наглядовими заходами, ви можете протягом 60 днів з дати отримання цього рішення подати заяву про адміністративне оскарження до Комісії з регулювання цінних паперів Китаю, або протягом 6 місяців з дати отримання цього рішення подати позов до суду, який має юрисдикцію. Під час адміністративного оскарження та судового розгляду вищезазначені адміністративні наглядові заходи не зупиняються.

Пекінський регуляторний орган Комісії з цінних паперів Китаю

31 березня 2026 року

(Відповідальний редактор: Хуациньцзянь)

Дуже великий обсяг інформації, точна інтерпретація — усе в додатку Sina Finance