Працівник використовував чужий обліковий запис для торгівлі акціями! Бохай Сек'юритіз отримала попередження від регулятора через недбале управління персоналом

Акції краще дивитися за аналітичними оглядами аналітиків Golden Qilin: авторитетно, професійно, своєчасно, всебічно—допоможе вам розкрити потенційні теми та можливості!

Товариство з обмеженою відповідальністю «Бохай Сек’юритіз» (далі «Бохай Сек’юритіз») було відзначено Управлінням нагляду за ринком цінних паперів Тяньцзіня через неналежне управління персоналом.

3 квітня Управління нагляду за ринком цінних паперів Тяньцзіня опублікувало рішення «Про застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю “Бохай Сек’юритіз” заходів у вигляді видачі попереджувального листа», у якому зазначено, що після перевірки виявлено дві сторони проблем у «Бохай Сек’юритіз».

По-перше, у окремих працівників під час перебування на посаді були випадки запозичення рахунків інших осіб для купівлі та продажу акцій.

По-друге, окремі працівники одночасно обіймали посади як у відділі власних інвестицій, так і у відділі інвестиційного банкінгу.

Управління нагляду за ринком цінних паперів Тяньцзіня вказало, що зазначені проблеми відображають неналежний рівень управління персоналом у «Бохай Сек’юритіз» і порушення відповідних положень. Управління ухвалило рішення застосувати до «Бохай Сек’юритіз» наглядовий захід у вигляді видачі попереджувального листа та внести це до досьє ринкової доброчесності на ринку цінних паперів і строкових контрактів.

«“Бохай Сек’юритіз” має зробити належні висновки, ретельно знайти та усунути проблеми, посилити управління працівниками, які працюють у сфері, практично підвищити рівень управління персоналом, не допустити повторення таких випадків, і протягом 30 днів з дати отримання цього рішення подати до нашого управління письмовий звіт про виправлення недоліків»,— зазначило Управління нагляду за ринком цінних паперів Тяньцзіня.

З початку минулого року «Бохай Сек’юритіз» та його філії, а також працівники неодноразово отримували регуляторні штрафні повідомлення.

У січні цього року Управління нагляду за ринком цінних паперів Тяньцзіня встановило, що працівник «Бохай Сек’юритіз» Фень (冯某) під час перебування на посаді здійснював купівлю та продаж акцій із використанням запозиченого рахунку іншої особи; до цього працівника застосували захід у вигляді видачі попереджувального листа.

У січні 2025 року, через те, що під час виконання перевірочних робіт щодо джерел коштів та фактичного контролю в ролі фінансового консультанта за відповідним проектом було проявлено недостатню старанність, що призвело до наявності неправдивих відомостей у висновку перевірки, Комісія з регулювання цінних паперів вирішила вимагати від «Бохай Сек’юритіз» усунути порушення, конфіскувати дохід від бізнесу в розмірі понад 56,6 тис. юанів і накласти штраф у розмірі 169,8 тис. юанів; тодішньому старшому заступнику генерального директора відділу інвестиційного банкінгу «Бохай Сек’юритіз» Чжан Чуй, а також тодішньому менеджеру проєкту відділу інвестиційного банкінгу «Бохай Сек’юритіз» Чжан Жуишэн було винесено попередження, а також відповідно накладено штрафи в розмірі 8 тис. юанів кожному.

У серпні 2025 року Провінційне управління нагляду за ринком цінних паперів Гуандуна з’ясувало, що відділення «Бохай Сек’юритіз» у Гуандуні має проблеми, зокрема неналежне та несвоєчасне повідомлення про істотні події, а також порушення з боку керівників підпорядкованих відділень щодо операцій із рахунками клієнтів; до нього застосували заходи з вимогою усунути порушення.

Крім того, відділення «Бохай Сек’юритіз» Пекін Гуансун Північна Дадззе (证券营业部) у лютому та в жовтні 2025 року двічі отримувало попереджувальні листи—за нездатність своєчасно виявити, що працівники самовільно продають приватні продукти (私募产品), а також за те, що частина працівників доручала третім сторонам здійснювати залучення клієнтів тощо.

Варто зазначити, що «Бохай Сек’юритіз» не є поодиноким випадком: протягом року регулятор встановив проблеми із запозиченням рахунків для торгівлі акціями працівниками.

У січні співробітник відділення Датун Синьцзяннаньлу (大同新建南路营业部) компанії Datong Securities за порушення правил та використання запозиченого рахунку цінних паперів клієнта для здійснення інвестування в цінні папери був підданий заходу у вигляді видачі попереджувального листа Управлінням нагляду за ринком цінних паперів Шаньсі.

Згідно з даними з офіційного сайту, «Бохай Сек’юритіз» є єдиною комплексною брокерською компанією, зареєстрованою в Тяньцзіні. Її попередником була «Бохай Сек’юритіз» у формі товариства з обмеженою відповідальністю (渤海证券有限责任公司), яку було створено на основі злиття й реорганізації брокерських операційних підрозділів чотирьох трастових інституцій: «Тяньцзіньська ціннопаперова компанія з обмеженою відповідальністю» (天津证券有限责任公司), «Тяньцзіньська міська міжнародна трастова інвестиційна компанія» (原天津市国际信托投资公司), «Тяньцзіньська трастова інвестиційна компанія» (原天津信托投资公司) та «Тяньцзіньська північна міжнародна трастова інвестиційна компанія» (原天津北方国际信托投资公司), а також «Тяньцзіньська Бінхайська трастова інвестиційна компанія з обмеженою відповідальністю» (原天津滨海信托投资有限公司); на цій основі було сформовано велику ціннопаперову компанію, яка офіційно розпочала роботу 8 червня 2001 року.

Згідно з матеріалами, «Бохай Сек’юритіз» у 2016 році розпочала IPO; останнє оновлення поданих матеріалів—станом на 31 грудня 2024 року; наразі статус розгляду—«у стані запитів».

Щодо показників діяльності, в проміжному звіті «Бохай Сек’юритіз» за облігаціями за 2025 рік зазначено, що компанія за перше півріччя 2025 року отримала дохід від операційної діяльності в розмірі 947 млн юанів, тоді як за відповідний період минулого року—1198 млн юанів, тобто зменшення на 20,95% рік до року; нерозподілений чистий прибуток, що належить акціонерам (归母净利润), становив 251 млн юанів, зменшившись на 34,6% рік до року.

У структурі основного бізнесу операційний дохід від ціннопаперового власного інвестування становив 181 млн юанів, що нижче за 635 млн юанів за відповідний період минулого року; головною причиною було те, що на інвестційні прибутки вплинули коливання на ринку капіталу, внаслідок чого інвестиційні доходи знизилися. Операційний дохід від брокерської діяльності становив 262 млн юанів, що вище за 191 млн юанів за відповідний період минулого року; головною причиною було те, що за перше півріччя 2025 року обсяги біржових торгів акціями та фондами (股基) підвищилися порівняно з відповідним періодом минулого року.

Масивна кількість інформації та точне тлумачення—усе в застосунку Sina Finance APP

Відповідальний: Ян Цзи