Гуанський фармацевтичний холдинг «ГуЛуВа» (Hainan Huluwa Pharmaceutical Group Co., Ltd.) — оголошення про прогрес у питаннях, пов’язаних із застосуванням до компанії інших заходів попередження ризиків щодо її акцій

Увійдіть у застосунок Sina Finance, щоб виконати пошук【розкриття інформації】і переглянути більше оцінних рівнів

Код цінного паперу: 605199 Назва цінного паперу: ST Хулу Баба Група, № оголошення: 2026-017

Група компаній Хайнань Хулу Баба Фармасьютікал Ко., Лтд.

Про прогрес у пов’язаних питаннях щодо запровадження для акцій компанії інших ризикових попереджень

Рада директорів цієї компанії та всі її повноважні представники гарантують, що в цьому оголошенні відсутні будь-які неправдиві відомості, оманливі твердження чи істотні пропуски, і несуть юридичну відповідальність за достовірність, точність та повноту змісту цього оголошення.

Важливі відомості:

● Група компаній Хайнань Хулу Баба Фармасьютікал Ко., Лтд. (далі — «компанія») за 2024 фінансовий рік внутрішній контроль отримав аудитний висновок із запереченням. Згідно з пунктом 9.8.1 Правил лістингу акцій Шанхайської фондової біржі, з 30 квітня 2025 року до акцій компанії запроваджено інші ризикові попередження.

● Відповідно до пункту 9.8.5 Правил лістингу акцій Шанхайської фондової біржі: «У випадку, коли акції компанії підлягають запровадженню інших ризикових попереджень через обставини, визначені пунктами (іі) — (v) першої частини пункту 9.8.1, у період запровадження інших ризикових попереджень компанія повинна щонайменше 1 раз на місяць публікувати орієнтовне повідомлення з інформуванням про прогрес у розв’язанні відповідних питань у кілька етапів». Компанія публікуватиме один раз на місяць інформацію про прогрес у пов’язаних із іншими ризиковими попередженнями питаннях, щоб попереджати про відповідні ризики.

I. Загальна інформація щодо запровадження для компанії інших ризикових попереджень

У зв’язку з тим, що за 2024 фінансовий рік внутрішній контроль компанії був оцінений як такий, що містить заперечення, аудиторським висновком «Аудит внутрішнього контролю» від бухгалтерської фірми Лізінь (спеціальний загальний партнер) (особливий статус). Згідно з пунктом (ііі) пункту 9.8.1 Правил лістингу акцій Шанхайської фондової біржі про випадок «аудиторський звіт, у якому внутрішній контроль фінансової звітності за останній звітний фінансовий рік не може бути висловлений або висловлений із запереченням, або якщо аудиторський звіт з аудиту внутрішнього контролю фінансової звітності не опублікований відповідно до вимог», акції компанії з 30 квітня 2025 року підлягають запровадженню інших ризикових попереджень. Конкретний зміст див. у оголошенні компанії від 29 квітня 2025 року «Група компаній Хайнань Хулу Баба Фармасьютікал Ко., Лтд. щодо запровадження інших ризикових попереджень із зупинкою торгів» (№ оголошення: 2025-033).

II. Заходи, вжиті після запровадження для компанії інших ризикових попереджень

1、Щодо проблем, зазначених у аудитному звіті з внутрішнього контролю, спеціальна група компанії з цільового виправлення, яку очолює голова правління, постійно та спільно з відділом аудиту, фінансовим відділом, відділом досліджень і розробок тощо проводить поглиблену всеосяжну самоперевірку. Проведено поглиблену повторну перевірку потенційних ризиків у бізнес-сценаріях, зокрема керування процесами досліджень і розробок, запобігання ризикам контрактів, фінансове управління тощо. За результатами виявлення неналежного регулювання процесів досліджень і розробок компанія зобов’язала відділ досліджень і розробок у встановлений строк додатково внести та впорядкувати.

2、Компанія надалі постійно організовує внутрішню самоперевірку внутрішнього контролю та всіх управлінських правил, додатково посилюючи управління внутрішнім контролем. Завдяки внутрішньому координаційному нагляду здійснено перевірку ризиків за договорами, які нещодавно підписувала компанія, і суворо впорядковано процеси ініціювання та затвердження до підписання контракту. Щодо договорів на дослідження і розробки застосовується спеціальне управління зокрема через спеціальне ініціювання. Перед підписанням договорів бізнес-підрозділи мають подати звіт про ініціювання. До об’єднаної оціночної групи входять фінанси, юриспруденція, дослідження і розробки та інші багатофункціональні підрозділи, які комплексно оцінюють необхідність проєкту, обґрунтованість бюджету та відповідність законодавству. На етапах прийняття рішень щодо затвердження, залежно від суми та характеру договору, подання здійснюється на розгляд засідання адміністративного директора (офіс керівника), правління або загальних зборів акціонерів відповідно. Щодо інших типів договорів, хоча процедури ініціювання не потрібні, все одно потрібно дотримуватися механізму багаторівневого уповноваженого затвердження. Згідно із сумою договору та характером бізнесу, відповідні рівні управлінського персоналу здійснюють затвердження, а фінансовий та юридичний відділи одночасно перевіряють на відповідність умовам законодавства та фінансові ризики за договором, щоб забезпечити нормативність і впорядкованість процесу підписання контрактів.

3、Здійснено повне впорядкування всіх етапів бухгалтерського обліку, уточнено стандарти та вимоги щодо ключових процесів, таких як визнання доходу, калькуляція собівартості, розподіл витрат тощо, та суворо проводиться обробка бухгалтерських записів відповідно до бухгалтерських стандартів і відповідних положень; додано етап спеціальної повторної перевірки фінансових даних, щоб упорядкувати процеси збирання, систематизації, архівування та зберігання фінансових матеріалів і надати належну підтримку для бухгалтерського обліку.

4、Компанія постійно просуває нормативне функціонування внутрішнього контролю. Після завершення внесення змін до внутрішніх регламентів, впорядкування процесів та визначення точок ризику компанія послідовно розпочинає спеціальні перевірки щодо виконання внутрішніх регламентів. Перевірки здійснюються шляхом опитування та вибіркової перевірки, із фокусом на повний процес виконання ключових бізнес-контрактів, посилюється ефективність виконання внутрішнього контролю.

5、Радa директорів та керівники вищого рівня компанії активно беруть участь у відповідних спеціалізованих тренінгах, організованих органами нагляду, поглиблюють розуміння законодавства у сфері цінних паперів, підвищують обізнаність щодо запобігання ризикам та нормативного функціонування.

6、У відповідь на те, що компанія 26 грудня 2025 року отримала від Кита́йської комісії з регулювання цінних паперів (CSRC) «Повідомлення про порушення щодо порушення справи» («立案告知书»). У зв’язку із підозрою щодо незаконних дій у сфері розкриття інформації згідно з законами та підзаконними актами, зокрема «Законом Китайської Народної Республіки про цінні папери» та «Законом Китайської Народної Республіки про адміністративні стягнення», Китайська комісія з регулювання цінних паперів вирішила розпочати провадження щодо компанії. Під час розслідування компанія буде активно співпрацювати з усіма роботами CSRC, і суворо виконуватиме обов’язки щодо розкриття інформації відповідно до положень і вимог регулятора.

7、Компанія провела консультації з бухгалтерською фірмою Чжэндань Чжіюань (Шеньчжень) (спеціальний загальний партнер) щодо питань фінансового бухгалтерського обліку за 2025 рік та аудиту внутрішнього контролю. Своєчасно отримано та уточнено професійну думку, додатково підвищено рівень корпоративного управління компанії та створено міцну основу для стабільного й впорядкованого просування аудиторської роботи компанії за 2025 рік.

8、Компанія постійно просуває виконання заходів з виправлення внутрішнього контролю, зосереджуючись на виконанні таких робіт, як узагальнення результатів виправлення, підготовка звіту про виправлення внутрішнього контролю, а також комунікація з аудиторськими установами тощо. Роботи з виправлення виконуються послідовно та в установленому планом порядку.

9、Компанія, спираючись на ключову мету управління комплаєнсом, активно посилює зв’язок і комунікацію з регуляторними органами, посилює побудову системи запобігання ризикам. З організацією участі ключових працівників у нарадах із тлумачення регуляторної політики, зосереджується на коригуваннях політик, зокрема щодо внутрішнього контролю та розкриття інформації; водночас проводяться заходи з поглибленого навчання з комплаєнсу, а через кейс-навчання посилюється обізнаність усіх працівників щодо комплаєнсу. Метою є ефективне підвищення рівня комплаєнсу компанії та можливостей запобігання ризикам. Надалі компанія постійно вдосконалюватиме відповідні роботи та зміцнюватиме основу для розвитку комплаєнсу.

З особливою відповідальністю заявляємо.

Рада директорів Групи компаній Хайнань Хулу Баба Фармасьютікал Ко., Лтд.

31 березня 2026 року

Масивні новини, точне тлумачення — усе в Sina Finance App