Публічні фонди, що належать компанії Rongtong Fund Management Co., Ltd., здійснюють торгівлю цінними паперами через брокерські компанії та оплату комісійних зборів

I. Стандарти та процедури вибору компанії з цінних паперів для участі в операціях із цінними паперами

1. Критерії вибору брокера. Компанія з управління інвестиційними фондами «融通基金管理有限公司» (далі — «ця компанія» або «керуючий») під час вибору брокера, який надаватиме послуги з купівлі та продажу цінних паперів для пайових фондів, що перебувають в її управлінні, включає такі конкретні критерії:

(1) Фінансовий стан є добрим, бізнес-процеси є нормативними, спроможність у сфері комплаєнсу та контролю ризиків, а також у наданні сервісів для торгів є сильними, і при цьому компанія має добру ділову репутацію;

(2) Сила досліджень є значною, наявні стабільні дослідницькі інституції та професійні дослідники, які здатні своєчасно надавати цій компанії високоякісну підтримку та послуги досліджень, зокрема макроекономічні та стратегічні звіти, галузеві та аналізи компаній, звіти про аналіз ринку облігацій і звіти про аналіз фінансових деривативів тощо, а також здатні надавати спеціальні звіти досліджень відповідно до конкретних потреб інвестування фонду.

2. Заборонні положення щодо вибору брокера:

(1) Забороняється прив’язувати вибір брокера, оренду торгових терміналів (торгових одиниць), розподіл торгових обсягів тощо до масштабу продажів фонду та/або обсягу утримання (збереження активів). Забороняється в будь-якій формі обіцяти брокеру обсяг торгів цінними паперами фонду та комісію або здійснювати обмін вигод із брокером, використовуючи торгову комісію.

(2) Працівники відділу продажів цієї компанії не можуть брати участь у бізнес-етапах, таких як вибір брокера, укладання угод, оцінювання послуг, розподіл торгових комісій тощо.

(3) Ця компанія не може використовувати торгові комісії для переказу платежів третім сторонам, включно, але не обмежуючись витратами, що виникають у зв’язку із залученням зовнішніх експертів-консультантів, фінансових терміналів, платформ звітів із досліджень, баз даних тощо.

3. Процедура вибору брокера. Конкретна процедура вибору брокера, який може здійснювати для цієї компанії операції з купівлі та продажу цінних паперів для пайових фондів, що перебувають в її управлінні, є такою:

(1) Оцінювання потенційно залученого брокера. Ініціюючий підрозділ організовує, щоб потенційно залучений брокер заповнив «Питальник для належної обачності щодо співпраці з брокером». Відповідні підрозділи здійснюють оцінювання потенційно залученого брокера.

(2) Передання на затвердження. Ініціюючий підрозділ формує внутрішній процес погодження, в якому враховуються обставини потенційно залученого партнерського брокера, щодо якого досягнуто згоди між відповідними підрозділами, оцінювальні висновки та «Питальник для належної обачності щодо співпраці з брокером». Після схвалення відповідальними особами та отримання їхньої згоди укладаються відповідні угоди з брокером.

II. Річний підсумок торгових обсягів, торгових комісій і порядок розподілу

(А) Умови оренди торгових терміналів компанії з цінних паперів для здійснення інвестицій у цінні папери та сплати комісій

1. Умови здійснення інвестицій у акції та сплати комісій

Одиниця суми: юані (RMB)

■

Примітка: між «诚通证券» і керуючим існують афілійовані відносини; «诚通证券» є контролюючим акціонером керуючого.

2. Умови сплати та розподілу комісій за інвестиції в цінні папери

Одиниця суми: юані (RMB)

■

(Б) Умови доручення компанії з цінних паперів для здійснення інвестицій у акції та сплати комісій

Одиниця суми: юані (RMB)

■

Примітка: між «诚通证券» і керуючим існують афілійовані відносини; «诚通证券» є контролюючим акціонером керуючого.

新增融通可转债债券型证券投资基金新增

Компанія з цінних паперів «华泰证券股份有限公司» як дистриб’ютор

та повідомлення про відкриття відповідних операцій

Щоб краще задовольнити потреби численних інвесторів у фінансовому плануванні, відповідно до договору про продаж, підписаного Компанією з управління інвестиційними фондами «融通基金管理有限公司» (далі — «融通基金») та Компанією з цінних паперів «华泰证券股份有限公司» (далі — «华泰证券»), починаючи з 31 березня 2026 року, «融通基金» додатково залучає «华泰证券» як дистриб’ютора для «融通可转债债券型证券投资基金», а також відкриває операції періодичного інвестування фіксованими сумами, операції з конверсії та участь у програмі знижок до ставок передньої плати за підписку. Нижче наведено відповідні питання, про які повідомляється:

I. Фонди, що застосовуються, та сфера операцій

■

II. Зміст пільги щодо ставок

1. Починаючи з дати цього повідомлення, інвестори, які подають заявки на купівлю (включно з періодичними інвестуваннями фіксованими сумами, якщо такі є) на вищезазначені фонди через вищезазначений канал збуту, отримують знижку до ставки плати за підписку. Конкретна знижена ставка/розмір дисконту визначається відповідно до повідомлення про діяльність згаданого вище каналу збуту. Якщо ставка плати за підписку є фіксованою сумою, вона застосовується як фіксована плата і не передбачає знижки до ставки.

2. Пільгова активність щодо ставки плати за підписку застосовується лише до фондів, які перебувають у нормальному періоді прийому заяв на підписку, у частині передньої тарифної моделі збору плати за підписку, і не включає плату за підписку за задньою тарифною моделлю збору, а також плату за підписку фондів у періоді формування фонду (збори при первинному розміщенні), а також комісії фонду за інші операції фонду.

3. Конкретна дата завершення пільгової активності щодо ставки визначається відповідно до повідомлення вищезазначеного каналу збуту; ця компанія більше не публікуватиме окремі повідомлення.

4. Первинні відповідні ставки для вищезазначених застосовуваних фондів див. у відповідних юридичних документах фонду та в останніх відповідних повідомленнях, опублікованих цією компанією.

III. Інші підказки

1. Інвестори можуть подавати заявки на конверсію лише для кодів фондів зі схожою моделлю стягнення, тобто «передня оплата в передню оплату» і «задня оплата в задню оплату». Не можна конвертувати частки фонду з передньою моделлю стягнення в частки фонду із задньою моделлю стягнення, або конвертувати частки фонду із задньою моделлю стягнення в частки фонду з передньою моделлю стягнення. Між різними категоріями часток одного й того самого фонду конверсія одна в одну не допускається. Якщо правила щодо відповідних операцій зміняться, орієнтуйтеся на останнє повідомлення, опубліковане «融通基金».

2. Інвестори, які оформлюють через вищезазначений канал збуту періодичні інвестиції фіксованими сумами, можуть ознайомитися з конкретною процедурою та правилами ведення відповідних періодичних інвестицій фіксованими сумами у відповідних положеннях вищезазначеного каналу збуту.

3. Щоб дізнатися більше про деталі фонду, інвесторам слід уважно прочитати юридичні документи, такі як «договір про фонд (基金合同)» та «проспект емісії/опис (招募说明书)», тощо.

IV. Канали консультацій

1. Компанія з цінних паперів «华泰证券股份有限公司»

Вебсайт：www.htsc.com.cn

Телефон служби підтримки клієнтів：95597

2. Компанія з управління інвестиційними фондами «融通基金管理有限公司»

Вебсайт：www.rtfund.com

Телефон служби підтримки клієнтів：400-883-8088 (безкоштовно для дзвінків із міжміського зв’язку)；0755-26948088

V. Попередження щодо ризиків

Цей керуючий фондом зобов’язується керувати та використовувати активи фонду на принципах чесності, добросовісності та належної старанності, але не гарантує, що фонд обов’язково приноситиме прибуток, і не гарантує мінімальну дохідність. Минулі результати діяльності фонду та рівень його чистої вартості не є показниками майбутніх результатів. Інвестиції мають ризики; просимо інвесторів перед інвестуванням у фонд уважно ознайомитися з юридичними документами фонду, такими як «договір про фонд (基金合同)» та «проспект/опис (招募说明书)», з’ясувати характеристики ризику та доходності фонду та обрати фондові продукти, що відповідають власній здатності приймати ризики. Просимо інвесторів перед придбанням фонду уважно обміркувати та прийняти виважене рішення.

Цим повідомляємо.

Компанія з управління інвестиційними фондами «融通基金管理有限公司»

31 березня 2026 року

Широкий обсяг новин і точне тлумачення — усе в застосунку 新浪财经APP