Гуанджунська цінна паперова компанія

Увійдіть у застосунок Sina Finance, щоб виконати пошук за запитом «розкриття інформації (信披)» та переглянути більше оцінювальних рівнів

Акції тільки з розбором від аналітиків Golden Qilin: авторитетно, професійно, своєчасно, всебічно — допоможіть вам розкрити потенційні теми та можливості!

Одиниця: тис. юанів

■

22, Корпоративні облігації компаній, що розміщуються приватно, у 2026 році

Одиниця: тис. юанів

■

(II) Остання відстежувальна рейтинґова оцінка облігацій компанії та зміни в рейтинґах

Згідно з відповідними звітами про оцінку кредитоспроможності, наданими ТОВ «Міжнародна кредитна рейтинґова компанія China Chengxin» (中诚信国际信用评级有限责任公司), станом на дату оприлюднення цього звіту кредитні рейтинґи існуючих короткострокових корпоративних облігацій компанії всі становлять A-1, а кредитні рейтинґи існуючих середньо- та довгострокових корпоративних облігацій компанії всі становлять AAA.

У звітному періоді кредитний рейтинґ корпоративних облігацій не змінювався.

(III) Станом на кінець звітного періоду — основні бухгалтерські дані за останні 2 роки та фінансові показники компанії

Одиниця: тис. юанів

■

Примітка: чистий прибуток після відрахування недовготривалих (разових) прибутків/збитків зріс на 59,43% у річному вимірі, головним чином через те, що загальний дохід від операцій у цьому звітному періоді зріс на 34,33% у річному вимірі; коефіцієнт покриття грошових процентів у цьому звітному періоді становив -1,47 раза, а в минулому — 2,08 раза; головним чином це пов’язано з тим, що в цьому звітному періоді чистий грошовий відтік від торгових фінансових інструментів зріс у річному вимірі.

Третій розділ. Важливі питання

У звітному періоді, крім уже розкритих фактів, компанія не має інших суттєвих питань.

ТОВ «Гуанфа Цзэнсє» (Gf Securities Co., Ltd.)

Законний представник: Лінь Чуанхуей

31 березня 2026 року

Код цінного паперу: 000776 Символ: «Гуанфа Цзэнсє» Номер повідомлення: 2026-016

ТОВ «Гуанфа Цзэнсє»

Про оголошення пропозиції щодо розподілу прибутку за 2025 рік

Ця компанія та всі члени ради директорів гарантують, що зміст розкриття інформації є достовірним, точним і повним, і не містить жодних неправдивих записів, введення в оману або суттєвих пропусків.

I. Базові відомості про пропозицію щодо розподілу прибутку

Згідно з затвердженими показниками аудиту Бухгалтерської фірми «Ернст енд Янг Хуа Мін» (спец. загальне партнерство) (安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）), чистий прибуток за 2025 рік консолідованої фінансової звітності, що належить акціонерам материнської компанії, становить 13,701,548,267.44 юаня, чистий прибуток материнської компанії становить 10,977,340,056.59 юаня, а нерозподілений прибуток, доступний для розподілу на кінець періоду, — 38,200,887,622.79 юаня.

Беручи до уваги відповідні положення Закону КНР «Про компанії» (中华人民共和国公司法), Закону КНР «Про цінні папери» (中华人民共和国证券法), «Фінансових правил для фінансових підприємств» (金融企业财务规则), статуту ТОВ «Гуанфа Цзэнсє» (广发证券股份有限公司章程), а також положення документа Державної комісії з регулювання цінних паперів КНР (证监会) № 320 від 2007 року (证监机构字〔2007〕320号文), та з урахуванням комплексних чинників, зокрема інтересів акціонерів і розвитку компанії, пропозицію щодо розподілу прибутку за 2025 рік викладено нижче:

Чистий прибуток материнської компанії ТОВ «Гуанфа Цзэнсє» за 2025 рік становить 10,977,340,056.59 юаня, інший сукупний прибуток, перенесений до нерозподіленого прибутку, — 359,439,036.03 юаня. Відповідно до положень статуту компанії планується сформувати:

1. законний резерв прибутків у розмірі 10% — 1,133,677,909.26 юаня;
2. загальний резерв на випадок загальних ризиків у розмірі 10% — 1,133,677,909.26 юаня;
3. резерв на випадок торговельних ризиків у розмірі 10% — 1,133,677,909.26 юаня; а також відповідно до положень «Тимчасових правил нагляду за формуванням резервів на ризики для пайових інвестиційних фондів» (公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法) резервується загальний резерв на випадок загальних ризиків для таких напрямів, як депозитарна/кастодіальна діяльність, у розмірі 1,925,056.60 юаня. Після цього залишок прибутку, доступного для розподілу, становить 34,797,928,838.41 юаня.

Виходячи з кількості акцій на дату реєстрації прав на виплату дивідендів за датою реєстрації акціонерів, планується виплатити всім акціонерам грошові дивіденди в розмірі 5.0 юаня за кожні 10 акцій (з податком). Якщо до дати реєстрації прав на участь у розподілі (дивідендній виплаті) загальний капітал компанії зміниться, планується зберегти незмінною частку розподілу та відповідно відкоригувати загальну суму виплат. Виходячи з наявного статутного капіталу компанії 7,824,845,511 акцій, загалом планується виплатити грошові дивіденди 3,912,422,755.50 юаня, а нерозподілений прибуток у розмірі 30,885,506,082.91 юаня перенести на наступний рік. Частка грошових дивідендів у цьому розподілі відносно чистого прибутку, що належить акціонерам материнської компанії в консолідованій фінансовій звітності за 2025 рік, становить 28.55%. Компанія у жовтні 2025 року завершила питання виплати проміжних дивідендів за 2025 рік: було виплачено грошові дивіденди в розмірі 760,584,551.10 юаня. У поєднанні пропозиції щодо розподілу прибутку за 2025 рік та плану проміжного розподілу прибутку за 2025 рік, загальна сума грошових дивідендів за весь рік становить 4,673,007,306.60 юаня, що відповідає частці 34.11% від чистого прибутку, що належить акціонерам материнської компанії в консолідованій фінансовій звітності за 2025 рік.

II. Пояснення щодо того, що компанія не підпадає під інші випадки додаткового ризикового попередження

■

Примітка: у таблиці грошова виплата в цьому році включає грошові дивіденди в сумі 3,912,422,755.50 юаня, які планується виплатити за пропозицією розподілу прибутку за 2025 рік, а також грошові дивіденди за проміжним розподілом за 2025 рік у сумі 760,584,551.10 юаня.

Компанія суворо дотримується положень статуту компанії «Гуанфа Цзэнсє щодо системи управління дивідендними виплатами», і з урахуванням інтересів інвесторів та розвитку компанії всебічно підходить до формування дивідендного плану, щоб віддячити акціонерам. Ця пропозиція щодо розподілу прибутку відповідає дивідендній політиці, встановленій статутом компанії, і не матиме істотного впливу на показник прибутку на акцію, стан грошових потоків та нормальну діяльність компанії.

III. Процедури розгляду

Цю пропозицію щодо розподілу прибутку вже схвалила Рада директорів компанії 11-го скликання на 14-му засіданні. Для набрання чинності ще потрібне затвердження Загальними зборами акціонерів. Після того, як рішення про пропозицію розподілу прибутку за 2025 рік буде ухвалено на Загальних зборах акціонерів, вона буде реалізована протягом двох місяців з дати ухвалення на цих Загальних зборах.

IV. Перелік документів для перевірки

1. Рішення 14-го засідання Ради директорів 11-го скликання.

Ось таке оголошення.

Рада директорів ТОВ «Гуанфа Цзэнсє»

31 березня 2026 року

Код цінного паперу: 000776 Символ: «Гуанфа Цзэнсє» Номер повідомлення: 2026-017

ТОВ «Гуанфа Цзэнсє»

Про оголошення щодо прогнозу щоденних пов’язаних/споріднених операцій за 2026 рік

Ця компанія та всі члени ради директорів гарантують, що зміст розкриття інформації є достовірним, точним і повним, і не містить жодних неправдивих записів, введення в оману або суттєвих пропусків.

I. Основні відомості про щоденні пов’язані/споріднені операції

(I) Огляд щоденних пов’язаних/споріднених операцій

Відповідно до відповідних положень «Правил лістингу акцій на біржі Шеньчжень» (далі «《Правила Шеньчженьської біржі для лістингу》») та «Правил лістингу цінних паперів Гонконгської об’єднаної біржі» (далі «《Гонконгські правила лістингу》»), а також з урахуванням фактичних обставин компанії, компанія провела прогноз щоденних пов’язаних/споріднених операцій за 2026 рік і до періоду між датою затвердження наступного року. Операції, які відбуваються між компанією та пов’язаними/спорідненими сторонами, головним чином виникають через те, що компанія надає пов’язаним/спорідненим сторонам такі послуги, як інвестиційний банкінг, управління капіталом (wealth management), торгівельні послуги, інституційні інвестиції та послуги з управління інвестиціями. Імена пов’язаних/споріднених сторін, прогнозований загальний обсяг щоденних пов’язаних/споріднених операцій у цьому році станом на дату розкриття, та фактичний обсяг аналогічних операцій за минулий рік див. у таблиці нижче.

30 березня 2026 року Рада директорів компанії 11-го скликання на 14-му засіданні схвалила «Проєкт пропозиції щодо прогнозу щоденних пов’язаних/споріднених операцій за 2026 рік». Директор/пов’язаний директор Лі Сюлін, Директор/пов’язаний директор Шан Шуцзис і Директор/пов’язаний директор Го Цзіньї виступили з самовідводом у голосуванні щодо цієї пропозиції. Кількість дійсних голосів: 8; «за» — 8; «проти» — 0; «утримався» — 0.

Ця пропозиція буде винесена на розгляд Загальних зборів акціонерів для затвердження. Акціонери/пов’язані/споріднені акціонери: ТОВ «Jilin Aodong Pharmaceutical Group Co., Ltd.» (吉林敖东药业集团股份有限公司) та його/її особи, що діють узгоджено; ТОВ «Liaoning Chengda Co., Ltd.» (辽宁成大股份有限公司) та його/її особи, що діють узгоджено; ТОВ «Zhongshan Public Utilities Group Co., Ltd.» (中山公用事业集团股份有限公司) та його/її особи, що діють узгоджено, повинні утриматися від голосування щодо цієї пропозиції, а також не мають права приймати доручення інших акціонерів для голосування.

(II) Прогноз ситуації щодо щоденних пов’язаних операцій у межах «Правил лістингу Шеньчженьської біржі» за 2026 рік і до періоду між датою затвердження наступного року

■

Примітка 1: У таблиці пов’язаними сторонами є пов’язані юридичні особи та пов’язані фізичні особи, визначені згідно з «Правилами лістингу Шеньчженьської біржі» та «Повідомленням Китайської комісії з регулювання цінних паперів (Гуандунський регулятор) щодо подальшого посилення нагляду за пов’язаними угодами брокерських компаній у юрисдикції» (广东证监发〔2018〕77号).

Примітка 2: Детальні відомості щодо прогнозованих щоденних пов’язаних/споріднених операцій компанії за 2025 рік див. у повідомленні компанії від 29 березня 2025 року «Про оголошення щодо прогнозу щоденних пов’язаних/споріднених операцій за 2025 рік».

Примітка 3: Операції компанії та її контрольованих дочірніх підприємств з пов’язаними сторонами щодо акцій, облігацій, деривативів та інших видів цінних паперів і фінансових продуктів (крім фінансових продуктів, таких як фонди, що випущені пов’язаними сторонами) включають підписку/придбання при розміщенні, операції за власний рахунок, викуп та позичання/позички (включно з відсотками), інвестування в акціонерний капітал тощо (крім випадків, перелічених у «Правилах лістингу Шеньчженьської біржі» 6.3.11).

Окрім вищезазначених прогнозованих щоденних пов’язаних/споріднених операцій, якщо компанія та пов’язані сторони здійснюють такі операції, компанія може бути звільнена від виконання відповідних обов’язків відповідно до статті 6.3.11 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі» та статті 33 «Системи управління пов’язаними операціями ТОВ “Гуанфа Цзэнсє”»:

(1) одна сторона шляхом грошової форми підписується/придбає акції та їхні деривативні типи, корпоративні облігації або облігації підприємств, що публічно розміщуються іншою стороною, за винятком випадку, коли заздалегідь визначений емітент/розміщувач (випускник) включає пов’язану особу;

(2) одна сторона як член синдикату андеррайтерів андеррайтить акції та їхні деривативні типи, корпоративні облігації або облігації підприємств, що публічно розміщуються іншою стороною;

(3) одна сторона на підставі рішень зборів акціонерів іншої сторони отримує дивіденди, купони/роялті або винагороду;

(4) компанія за умовами угоди, що є рівними умовам із непов’язаними особами, надає продукти та послуги пов’язаним фізичним особам, визначеним у пункті (2) підпунктів (II)–(IV) статті 6.3.3 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі»;

(5) інші випадки, визначені Біржею Шеньчжень із цінних паперів.

II. Основні пов’язані сторони та опис їх взаємовідносин у межах «Правил лістингу Шеньчженьської біржі»

ТОВ «Jilin Aodong Pharmaceutical Group Co., Ltd.» (далі «Jilin Aodong») має законного представника Лі Сюлін, зареєстрований статутний капітал — 1.196 млрд юанів. Сфера діяльності включає: вирощування та розведення; комерційну діяльність (крім діяльності, що підлягає національному спеціальному контролю та монополії); ремонт техніки та обладнання, складське зберігання; імпорт первинних і допоміжних матеріалів, механічного обладнання, приладів та інструментів, запчастин/комплектуючих, необхідних для виробництва та науково-дослідних робіт цього підприємства (крім 12 видів імпортних товарів, які підлягають державному квотуванню/затвердженню для підприємств); фармацевтичну промисловість, фармацевтичну комерцію, фармацевтичні НДДКР; послуги з оренди автомобілів; діяльність з управління власною нерухомістю (проєкти, що потребують затвердження відповідними державними органами, здійснюються лише після такого затвердження). Адреса реєстрації: вул. Aodong Dajie, 2158, місто Dунхуа, провінція Цзілінь. Станом на 30 вересня 2025 року загальні активи Jilin Aodong становлять 34.576 млрд юанів, власний капітал, що належить акціонерам лістингованої компанії — 30.568 млрд юанів; у січні–вересні 2025 року виручка від реалізації становила 1.640 млрд юанів, а чистий прибуток, що належить акціонерам лістингованої компанії — 2.260 млрд юанів. Станом на 31 грудня 2025 року Jilin Aodong та його/її особи, що діють узгоджено, володіють часткою 20.11% від загальної кількості акцій компанії класів A та H; директор компанії Лі Сюлін обіймає посаду голови ради директорів Jilin Aodong і законного представника; Jilin Aodong відповідає визначенню пов’язаних відносин, наведеному в частині другій статті 6.3.3 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі», і водночас є «пов’язаною особою» у межах «Гонконгських правил лістингу». Jilin Aodong має хорошу здатність виконувати зобов’язання та сплачувати.

ТОВ «Liaoning Chengda Co., Ltd.» (далі «Liaoning Chengda») має законного представника Сюй Бяо, зареєстрований статутний капітал — 1.530 млрд юанів. Сфера діяльності включає: власну та агентську діяльність із імпорту/експорту товарів і технологій (товари, які заборонені державою, не можуть бути предметом діяльності; обмежені види — тільки після отримання ліцензії); переробка сировини на замовлення (processing with imported inputs) та послуги «три на один + одна доплата» (підхід «三来一补»); здійснення торгівлі на зустріч (back-to-back) та реекспортної торгівлі (转口贸易); підряд на іноземні проєкти цієї галузі та на внутрішні міжнародні тендерні проєкти; експорт обладнання та матеріалів, необхідних для вищезазначених іноземних проєктів; відрядження персоналу для цієї галузі, виробництва та сфери послуг; закупівля сільськогосподарської продукції (крім зерна); ланцюгова дистрибуція добрив; вирощування лікарських трав; оренда будинків; складські послуги; оптова торгівля вугіллям (проєкти, що потребують затвердження відповідними державними органами, здійснюються лише після такого затвердження). Адреса реєстрації: вул. Ренмін-лу, 71, район Zhongshan, місто Dалянь. Станом на 30 вересня 2025 року загальні активи Liaoning Chengda становлять 49.172 млрд юанів, власний капітал, що належить акціонерам лістингованої компанії — 29.418 млрд юанів; у січні–вересні 2025 року виручка від реалізації — 8.114 млрд юанів, чистий прибуток, що належить акціонерам лістингованої компанії — 1.365 млрд юанів. Станом на 31 грудня 2025 року Liaoning Chengda та його/її особи, що діють узгоджено, володіють часткою 17.97% від загальної кількості акцій компанії класів A та H; директор компанії Шан Шуцзис обіймає посаду почесного голови ради директорів Liaoning Chengda та директора; Liaoning Chengda відповідає визначенню пов’язаних відносин, наведеному в частині другій статті 6.3.3 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі», і водночас є «пов’язаною особою» у межах «Гонконгських правил лістингу». Liaoning Chengda має хорошу здатність виконувати зобов’язання та сплачувати.

ТОВ «Zhongshan Public Utilities Group Co., Ltd.» (далі «Zhongshan Public») має законного представника Го Цзіньї, зареєстрований статутний капітал — 1.475 млрд юанів. Сфера діяльності включає: інвестиції та управління підприємствами комунального господарства; управління ринками; інвестування, інвестиційне планування, консультації та управління тощо (проєкти, що потребують затвердження відповідними державними органами, здійснюються лише після такого затвердження). Адреса реєстрації: будинок фінансового центру «Цайсін», північний корпус, вул. Сінчжун Дао, 18, місто Чжуншань, провінція Гуандун. Станом на 30 вересня 2025 року загальні активи Zhongshan Public становлять 35.672 млрд юанів, власний капітал, що належить акціонерам лістингованої компанії — 17.977 млрд юанів; у січні–вересні 2025 року виручка від реалізації — 3.143 млрд юанів, чистий прибуток, що належить акціонерам лістингованої компанії — 1.211 млрд юанів. Станом на 31 грудня 2025 року Zhongshan Public та його/її особи, що діють узгоджено, володіють часткою 10.57% від загальної кількості акцій компанії класів A та H; директор компанії Го Цзіньї обіймає посаду голови ради директорів Zhongshan Public і законного представника; Zhongshan Public відповідає визначенню пов’язаних відносин, наведеному в частині другій статті 6.3.3 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі», і водночас є «пов’язаною особою» у межах «Гонконгських правил лістингу». Zhongshan Public має хорошу здатність виконувати зобов’язання та сплачувати.

ТОВ «E Fund Management Co., Ltd.» (далі «E Fund») має законного представника У Сіньрон, зареєстрований статутний капітал — 132 млн юанів. Сфера діяльності включає: управління публічними інвестиційними цінними паперами та інвестфондом, продаж фондів, управління активами спеціальних клієнтів (проєкти, що потребують затвердження відповідними державними органами, здійснюються лише після такого затвердження). Адреса реєстрації: 6-й поверх, № 188, Rongyue Dao, район Hengqin New District, місто Чжухай, провінція Гуандун. Станом на 31 грудня 2025 року загальні активи E Fund становлять 32.121 млрд юанів, чисті активи — 21.162 млрд юанів; у 2025 році виручка від операцій E Fund — 12.996 млрд юанів, чистий прибуток — 3.806 млрд юанів. Станом на 31 грудня 2025 року компанія володіє 22.65% акцій E Fund, що робить її найбільшим акціонером за порядком — співпершим. Заступник генерального директора компанії Сюй Юцзюнь є директором E Fund. E Fund відповідає визначенню пов’язаних відносин, наведеному в частині другій статті 6.3.3 «Правил лістингу Шеньчженьської біржі», але не є «пов’язаною особою» у межах «Гонконгських правил лістингу». E Fund має хорошу здатність виконувати зобов’язання та сплачувати.

Станом на дату публікації цього оголошення, через вебсайт Credit China (

III. Ситуація щоденних пов’язаних операцій у межах «Гонконгських правил лістингу» за 2026 рік

Щодо пов’язаних операцій, які відповідають визначенню «Гонконгських правил лістингу», компанія суворо дотримується «Гонконгських правил лістингу» та «Системи управління пов’язаними операціями ТОВ “Гуанфа Цзэнсє”», здійснюючи відповідні процедури ухвалення та розкриття інформації.

Крім того, коли компанія здійснює нижченаведені пов’язані операції з пов’язаними особами, компанія може бути звільнена від виконання відповідних обов’язків відповідно до розділу 14A «Гонконгських правил лістингу» та статті 27 «Системи управління пов’язаними операціями ТОВ “Гуанфа Цзэнсє”»:

(1) операції, що відповідають мінімальному рівню звільнення;

(2) фінансова підтримка;

(3) випуск нових цінних паперів компанією-лістинговою групою;

(4) купівля/продаж цінних паперів на фондовій біржі;

(5) контракти на послуги та страхування для директорів;

(6) викуп цінних паперів компанією-лістинговою групою;

(7) купівля або продаж товарів споживання чи споживчих послуг;

(8) спільне використання адміністративних управлінських послуг;

(9) операції з контактними особами пасивних інвесторів; та

(10) операції з пов’язаними особами на рівні дочірніх компаній.

IV. Основний зміст пов’язаних/споріднених операцій

(I) Основний зміст пов’язаних/споріднених операцій та принципи ціноутворення

Усі бізнес-операції, які здійснюються між компанією та кожною пов’язаною/спорідненою стороною, відбуваються з дотриманням ринкових принципів ціноутворення. Основні бізнес-напрями та конкретні принципи ціноутворення компанії такі:

1. Доходи від андеррайтингу цінних паперів, виступу як радника та фінансового консультанта: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень та галузеву практику;

2. Комісійні доходи від брокерської діяльності: ціни встановлюються, посилаючись на комісійні ставки для аналогічних послуг на ринку;

3. Відсоткові доходи (Hong Kong) від маржинального кредитування/угод з цінними паперами (融资融券), операцій репо та операцій з позиками/надання позик: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень;

4. Комісійні доходи від ф’ючерсної діяльності: ціни встановлюються, посилаючись на комісійні ставки для аналогічних операцій, консультування тощо на ринку;

5. Доходи від дистрибуції продуктів, таких як фонди: стягуються за єдиною політикою продажу, яку компанія фонду встановлює під час випуску продуктів;

6. Операції з цінними паперами та фінансовими продуктами: ціни встановлюються, посилаючись на ринкові котирування, справедливу вартість, чисту вартість продукту тощо на ринкових умовах;

7. Дохід за підтвердженням доходу від випуску (випускні інструменти/сертифікати): ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень та галузеву практику;

8. Доходи від діяльності маркет-мейкінгу: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень;

9. Доходи від інвестекономічних досліджень: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень;

10. Доходи від трансферних операцій на позабіржовому ринку: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень;

11. Доходи від депозитарної діяльності та послуг для фондів: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень;

12. Доходи від довірчого управління активами для клієнтів: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень та галузеву практику;

13. Доходи від випуску фондів та інших фінансово-інвестиційних продуктів: продукти випускаються за чистою вартістю (净值发行) і збори за управління та інші відповідні витрати стягуються, посилаючись на ринковий рівень;

14. Спільні інвестиції: ціни встановлюються, посилаючись на ринковий рівень та визначаються сумою інвестицій відповідно до відповідних угод.

(II) Ситуація щодо підписання угод з пов’язаними/спорідненими операціями

У межах прогнозованого річного діапазону щоденних пов’язаних/споріднених операцій, коли такі операції реально відбуваються, компанія підпише окремі відповідні угоди. Коли пов’язані/споріднені операції виходять за межі прогнозованого діапазону, компанія своєчасно виконає відповідні процедури затвердження та зобов’язання щодо розкриття інформації відповідно до відповідних внутрішніх та зовнішніх правил.

V. Мета угод та вплив на компанію

(I) Усі щоденні пов’язані/споріднені операції, які компанія планує здійснювати, сприятимуть розширенню бізнесу в межах звичайної діяльності компанії та збільшенню можливостей отримання прибутку;

(II) Відповідні пов’язані/споріднені операції мають ринкові ціни, придатні для орієнтування; компанія планує здійснювати їх за справедливими цінами, що не завдасть шкоди інтересам компанії та міноритарних акціонерів;

(III) Відповідні пов’язані/споріднені операції не впливають на незалежність компанії; основний бізнес компанії не створює залежності від пов’язаних/споріднених сторін унаслідок вищезазначених пов’язаних/споріднених операцій.

VI. Підтвердження більшістю всіх незалежних директорів і розгляд на спеціальному засіданні незалежних директорів

Спеціальне засідання незалежних директорів Ради директорів 11-го скликання з питань незалежних директорів, перше засідання у 2026 році, розглянуло та схвалило цю пропозицію; пропозицію схвалили всі незалежні директори. Засідання висловило такі зауваження:

1. Здійснення відповідних щоденних пов’язаних/споріднених операцій планується за справедливими цінами; немає випадків, коли б завдавалась шкода інтересам компанії та акціонерів, зокрема міноритарних акціонерів;

2. Проведення відповідних щоденних пов’язаних/споріднених операцій відповідає реальним потребам бізнесу компанії, сприяє зростанню бізнесу компанії та її довгостроковому розвитку;

3. Інформація щодо відповідних щоденних пов’язаних/споріднених операцій має бути розкрита у річному звіті та проміжному звіті компанії відповідно до відповідних положень «Правил лістингу Шеньчженьської біржі» та «Правил лістингу цінних паперів Гонконгської об’єднаної біржі»;

4. Погоджуються здійснити відповідні щоденні пов’язані/споріднені операції, зазначені в цій пропозиції. Погоджуються, що якщо вищезазначені пов’язані/споріднені операції є «пов’язаними операціями» в межах «Гонконгських правил лістингу», компанія має виконати вимоги щодо розкриття інформації та відповідні процедури затвердження, встановлені розділом 14A «Гонконгських правил лістингу». Погоджуються винести цю пропозицію на розгляд Загальних зборів акціонерів компанії.

VII. Документи для перевірки

1. Рішення 14-го засідання Ради директорів 11-го скликання компанії;

2. Рішення спеціального засідання незалежних директорів Ради директорів 11-го скликання компанії з першого засідання у 2026 році.

Ось таке оголошення.

Рада директорів ТОВ «Гуанфа Цзэнсє»

31 березня 2026 року

Код цінного паперу: 000776 Символ: «Гуанфа Цзэнсє» Номер повідомлення: 2026-015

ТОВ «Гуанфа Цзэнсє»

Про оголошення щодо плану продовження повноважень аудиторської фірми

Ця компанія та всі члени ради директорів гарантують, що зміст розкриття інформації є достовірним, точним і повним, і не містить жодних неправдивих записів, введення в оману або суттєвих пропусків.

«Ернст енд Янг Хуа Мін» (спец. загальне партнерство) (安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）) та «Ернст енд Янг Аудит» (安永会计师事务所) є аудиторськими організаціями ТОВ «Гуанфа Цзэнсє» (далі «компанія» або «ця компанія») для аудиту за фінансовий 2025 рік. Згідно з результатами оцінки їх виконання обов’язків за 2025 рік і з урахуванням їх професійного рівня та досвіду надання послуг, компанія планує продовжити призначення «Ернст енд Янг Хуа Мін» (спец. загальне партнерство) як аудиторську фірму для внутрішнього аудиту за 2026 рік, а «Ернст енд Янг Аудит» — як аудиторську фірму для зовнішнього аудиту за 2026 рік. Також компанія просить надати акціонерам повноваження компанії на рівні керівництва узгодити розмір аудиторської винагороди за 2026 рік з аудиторською фірмою відповідно до ринкових принципів. Відповідно до відповідних положень компанія надає такі відомості щодо плану продовження призначення аудиторської фірми:

I. Відомості про інституцію

(I) «Ернст енд Янг Хуа Мін» (спец. загальне партнерство)

1. Базові відомості

«Ернст енд Янг Хуа Мін» (спец. загальне партнерство) (далі «Ernst & Young Hua Ming» або «Ернст енд Янг Хуа Мін»), створена у вересні 1992 року; у серпні 2012 року завершено процес локалізації та трансформації: з партнерства з іноземною участю у форму спеціального загального партнерства. Головний офіс розташований у Пекіні, адреса реєстрації: 17-й поверх, кімнати 01-12, будівля «Oriental Plaza», № 1 Dong Chang An Jie, район Dongcheng, Пекін. Станом на кінець 2025 року налічувалося 249 партнерів, головним партнером є пан Мао Аннін. «Ернст енд Янг Хуа Мін» приділяє увагу підготовці кадрів: станом на кінець 2025 року налічувалося понад 1,700 зареєстрованих аудиторів; серед них понад 1,500 зареєстрованих аудиторів мають досвід надання послуг для цінних паперів; серед зареєстрованих аудиторів понад 550 підписували аудиторські звіти щодо операцій із послугами для цінних паперів. Загальний дохід від діяльності компанії за 2024 рік, підтверджений аудитом, становить 5.710 млрд юанів; з них дохід від аудиторських послуг — 5.457 млрд юанів, дохід від цінних паперів — 2.369 млрд юанів. У 2024 році кількість клієнтів серед A-акціонерних компаній, що проходили аудит річної звітності, становила 155, загальна сума гонорарів — 1.189 млрд юанів. Ці лістинговані компанії за основними галузями охоплюють виробництво, фінансову сферу, оптову та роздрібну торгівлю, гірничодобувну промисловість, передачу інформації, програмне забезпечення та ІТ-послуги тощо. Серед клієнтів у фінансовій сфері з A-акціонерного ринку — 27 компаній.

2. Здатність захисту інвесторів

«Ернст енд Янг Хуа Мін» має добру здатність захисту інвесторів. Вона створює професійні фонди ризиків і купує професійне страхування відповідно до вимог відповідних законів і нормативних актів. Страхування покриває головний офіс у Пекіні та всі філії. Загальна сума вже сформованого професійного фонду ризиків і вже придбаних страхових покриттів перевищує 2 млрд юанів. За останні три роки «Ернст енд Янг Хуа Мін» не має випадків настання цивільної відповідальності через цивільні позови, пов’язані з професійною діяльністю.

3. Доброчесність і ділова репутація

За останні три роки «Ернст енд Янг Хуа Мін» за професійну діяльність зазнала 0 кримінальних покарань, 0 адміністративних покарань, 3 заходи нагляду, 1 захід саморегулювання та 0 дисциплінарних стягнень. У 19 працівників за останні три роки: 0 кримінальних покарань, 2 адміністративні покарання, 4 заходи нагляду, 2 заходи саморегулювання, 1 галузевий захід покарання та 0 дисциплінарних стягнень; у 2 працівників за останні три роки: 1 раз адміністративні заходи нагляду (кожному) у межах особистих дій; при цьому не йдеться про якість виконання аудиторських проєктів. Відповідно до відповідних законів і нормативних актів, зазначені випадки не впливають на те, що «Ернст енд Янг Хуа Мін» продовжує братися за надання послуг щодо цінних паперів та інших послуг.

(II) «Ернст енд Янг» Аудиторська фірма

1. Базові відомості

«Ернст енд Янг» (далі «Ернст енд Янг Гонконг» або «Ернст енд Янг Hong Kong») — це аудиторська фірма в формі партнерства, заснована відповідно до законодавства Гонконгу, повністю належить її партнерам. Надає професійні послуги, зокрема аудит, багатьом лістингованим компаніям Гонконгу, включно з банками, страховими компаніями, інвестиц. установами та іншими фінансовими інституціями. «Ернст енд Янг Гонконг» є членом глобальної мережі «Ернст енд Янг», і так само є незалежною юридичною особою.

2. Здатність захисту інвесторів

«Ернст енд Янг Гонконг» зареєстрована як «публічна інтересова сутність» (public interest entity) auditors відповідно до Закону про облік та фінансову звітність Гонконгу. Крім того, «Ернст енд Янг Гонконг» отримала від Міністерства фінансів КНР дозвіл на отримання тимчасової ліцензії на ведення аудиту на території материкового Китаю, а також зареєстрована як аудиторська фірма для здійснення відповідних аудиторських послуг у Комісії з нагляду за обліком публічних компаній США (US PCAOB) і у Японії — у Агентстві фінансових послуг Японії (Japanese Financial Services Authority Agency). «Ернст енд Янг Гонконг» щорічно купує професійне страхування відповідно до відповідних законів і нормативних актів.

3. Доброчесність і ділова репутація

Рада з обліку та фінансової звітності Гонконгу щороку проводить перевірки щодо «Ернст енд Янг Гонконг» як аудитора публічної інтересової сутності; за останні три роки перевірки якості виконання не виявили жодних істотних факторів, що могли б суттєво вплинути на аудиторські послуги «Ернст енд Янг Гонконг».

II. Інформація про проєкт

(I) Базові відомості

Керуючий партнер проєкту та зареєстрований аудитор, який підписує аудиторський звіт A-акцій (A股), — пані Гао Хеї (高鹤), стала зареєстрованим аудитором у 2014 році; працює в «Ернст енд Янг Хуа Мін» з 2006 року та почала займатися аудитом лістингованих компаній; з 2025 року надає аудиторські послуги цій компанії; неодноразово протягом кількох років брала участь в аудиті багатьох великих фінансових інституцій та лістингованих компаній; сфера — фінансовий сектор.

Виконавець повторної перевірки якості проєкту — пан Чень Шен (陈胜), став зареєстрованим аудитором у 2001 році; почав працювати в «Ернст енд Янг Хуа Мін» з 2002 року та почав займатися аудитом лістингованих компаній; з 2025 року надає аудиторські послуги цій компанії; неодноразово протягом кількох років брала участь в аудиті багатьох великих фінансових інституцій та лістингованих компаній; сфера — фінансовий сектор.

Інший підписант зареєстрований аудитор аудиторського звіту A-акцій — пан Хе Мінчжи (何明智), став зареєстрованим аудитором у 2016 році; розпочав займатися аудитом лістингованих компаній у 2014 році; з 2016 року працює в «Ернст енд Янг Хуа Мін»; з 2023 року надає аудиторські послуги цій компанії; неодноразово протягом кількох років брав участь в аудиті багатьох великих фінансових інституцій та лістингованих компаній; сфера — фінансовий сектор.

Зареєстрований аудитор, який підписує аудиторський звіт H-акцій, — пан Чень Юньвень (禤俊文), став членом Гонконгської асоціації бухгалтерів у 2006 році; працює в «Ернст енд Янг Гонконг» з 2005 року та розпочав займатися аудитом лістингованих компаній; з 2025 року надає аудиторські послуги цій компанії; неодноразово протягом кількох років брав участь в аудиті багатьох великих фінансових інституцій та лістингованих компаній; сфера — фінансовий сектор.

(II) Доброчесність і ділова репутація

Керуючий партнер проєкту, зареєстрований аудитор, що підписує, та виконавець повторної перевірки якості проєкту протягом останніх трьох років не зазнавали кримінальних покарань через професійну діяльність, адміністративних покарань, заходів нагляду з боку CSRC та її підрозділів/представництв, компетентних галузевих органів, або заходів саморегулювання чи дисциплінарних стягнень з боку бірж цінних паперів, галузевих асоціацій тощо.

(III) Незалежність

«Ернст енд Янг Хуа Мін» та зазначений керуючий партнер проєкту, зареєстрований аудитор, що підписує, виконавець повторної перевірки якості проєкту тощо не мають порушень вимог незалежності, зазначених у «Положеннях про незалежність для зареєстрованих аудиторів № 1» та «Кодексі професійної етики зареєстрованих аудиторів».

(IV) Аудиторська винагорода

Компанія — лістингована компанія класу A+H. Відповідно до вимог регуляторів всередині та за межами країни «Ернст енд Янг Хуа Мін» і «Ернст енд Янг Гонконг» відповідно надаватимуть послуги з аудиту фінансової звітності та послуги з огляду фінансової звітності, підготовленої за китайськими стандартами бухгалтерського обліку підприємств та за міжнародними стандартами фінансової звітності. Очікується, що в 2026 році загальна вартість аудиту фінансової звітності та огляду проміжної фінансової звітності становитиме 3.79 млн юанів (з податком), а витрати на аудит системи внутрішнього контролю — 0.35 млн юанів (з податком). Вартість аудиторських послуг узгоджується обома сторонами на основі обсягу робіт з аудиту та принципів справедливості й розумності. Компанія просить Загальні збори акціонерів надати повноваження керівництву компанії відповідно до ринкових принципів узгодити з «Ернст енд Янг Хуа Мін» і «Ернст енд Янг Гонконг» остаточну аудиторську винагороду за 2026 рік.

III. Процедури, що підлягають виконанню для продовження повноважень аудиторської фірми

(I) Виконання обов’язків аудиторським комітетом

Рада директорів компанії через свій аудиторський комітет строго дотримується положень статуту ТОВ «Гуанфа Цзэнсє», «Правил роботи засідань аудиторського комітету ради директорів» та інших відповідних положень. Аудиторський комітет сумлінно та відповідально здійснює свої обов’язки, повною мірою використовуючи роль перевірки та нагляду. Він здійснив огляд відповідної кваліфікації аудиторської фірми та запропонованих аудиторів, їх професійних здібностей, незалежності та стану доброчесності. У період аудиту річного звіту аудиторський комітет провів достатні обговорення та комунікацію з аудиторською фірмою, ефективно контролював аудиторську роботу компанії та належно виконав наглядову роль аудиторського комітету щодо аудиторської фірми.

Аудиторський комітет Ради директорів компанії 11-го скликання на першому засіданні у 2026 році розглянув і схвалив «Проєкт пропозиції щодо призначення аудиторської фірми на 2026 рік». Аудиторський комітет вважає, що «Ернст енд Янг Хуа Мін» та «Ернст енд Янг Гонконг» мають кваліфікацію для аудиту лістингованих компаній у КНР та за кордоном, а також професійну відповідність і здатність захисту інвесторів. Їх незалежність і стан доброчесності відповідають відповідним вимогам регуляторів. Під час виконання ними функцій аудиторської фірми компанії та здійснення різних спеціальни