ТОВ «Хайфу Тон Інвестиційний Фонд Менеджмент» підпорядковані відкриті фонди через брокерські компанії здійснюють торгівлю цінними паперами та оплату комісій за операціями у 2019, 2020 та 2021 роках.

MaticHoleFiller · 2026-04-02T14:01:27+00:00

Ця стаття описує критерії та процедури вибору брокерської компанії для участі у торгівлі, підкреслюючи, що менеджери при виборі повинні враховувати фінансовий стан, здатність до дотримання нормативних вимог, можливості дослідницьких послуг та інші. Крім того, наведено підсумки щодо обсягів торгівлі та сплати комісій, а також згадується, що Guotai Junan Securities поглине та об’єднає Haitong Securities.

MaticHoleFiller

2026-04-02 14:01:27

Генерація анотацій у процесі

I. Вибір критеріїв і процедур для участі брокерських/інвестбанків у операціях із цінними паперами

(1) Критерії, за якими розпорядник обирає брокерську компанію для участі в операціях із цінними паперами, такі:

Фінансовий стан добрий, компанія має ліцензію/право на брокерську діяльність, а фінансові показники відповідають вимогам;
Ділова поведінка є нормативною/регламентованою, а можливості комплаєнсу та контролю ризиків є доволі сильними;
Торговельні можливості відповідають вимогам, компанія має телекомунікаційні умови, необхідні для здійснення функціонування фонду, та володіє значними можливостями надання послуг з торгівлі цінними паперами і гарантуванням/забезпеченням;
Можливості у сфері дослідницьких/аналітичних сервісів є сильними: аналітики можуть своєчасно та всебічно надавати необхідні дослідницькі послуги, а за рівнем професійної компетентності компанія посідає провідні місця в галузевому рейтингу.

(2) Процедури, за якими розпорядник обирає брокерську компанію для участі в операціях із цінними паперами, такі:

Відповідальний/головний підрозділ на підставі вищезазначених критеріїв вибору та вимог внутрішніх контролів компанії проводить due diligence щодо кандидатних брокерів, здійснює комплексну оцінку їхніх можливостей у частині фінансового стану, ділової поведінки, спроможності у сфері комплаєнсу та контролю ризиків, торгівлі, досліджень тощо.
Після оцінювання відповідний головний підрозділ подає керівнику з нагляду (督察长) відповідні матеріали щодо брокерів, що відповідають вимогам системи компанії, для перевірки на предмет комплаєнсу; а потім — на розгляд на засіданні офісу/засіданні керівництва генерального менеджера.
Компанія з управління фондом та обрана брокерська компанія укладають «Договір оренди торговельних одиниць для операцій із цінними паперами» або «Договір про брокерські/брокеридж-послуги».

II. Обсяг торгів, річна зведена інформація щодо комісій за торгівлю та порядок розподілу

(1) Стан здійснення інвестицій у цінні папери та оплати комісій із використанням орендованих торговельних одиниць брокерських/інвестбанків

Стан інвестування в акції та оплати комісій

Одиниця виміру сум: юані (RMB)

Примітка: У зв’язку з тим, що Комісія з регулювання цінних паперів КНР (China Securities Regulatory Commission) у листопаді/січні 2025 року 17 числа схвалила та підтвердила поглинання-об’єднання, China Guotai Junan Securities Co., Ltd. здійснила поглинальне злиття Harbin Securities Co., Ltd. З дати розрахункового/передавального моменту цього поглинального злиття (тобто 14 березня 2025 року) поглинута компанія — Guotai Junan Securities Co., Ltd. (пізніше перейменована на «Guotai Hantong Securities Co., Ltd.», надалі — «Guotai Hantong») — приймає та переймає всі активи, зобов’язання, бізнес, персонал, договори, ліцензії/кваліфікацію та інші пов’язані з ними права й обов’язки Harbin Securities Co., Ltd. Частка акцій, якою володіє Harbin Securities, також належить Guotai Hantong; тобто Guotai Hantong є основним акціонером цієї компанії.

Стан оплати та розподілу комісій за інвестиції в цінні папери

Одиниця виміру сум: юані (RMB)

(2) Стан здійснення інвестицій в акції та оплати комісій через брокерську компанію, якій доручено виконання

Одиниця виміру сум: юані (RMB)

Дуже великий обсяг інформації та точна інтерпретація — усе в додатку Sina Finance

Переглянути оригінал

Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.