Голова відділу правозастосування CFTC: зосередитися на внутрішніх торгівлях, маніпуляціях на ринку та порушеннях AML/KYC

1 квітня Девід I. Міллер, керівник підрозділу з правозастосування Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC), заявив у промові в юридичній школі Університету Нью-Йорка, що майбутні зусилля агентства з правозастосування зосередяться на п’яти ключових напрямах: інсайдерська торгівля, маніпулювання ринком, ринкові зловживання, шахрайство щодо роздрібних клієнтів, а також порушення щодо протидії відмиванню грошей (AML) і «Знай свого клієнта» (KYC). Він прямо зазначив, що правила щодо інсайдерської торгівлі також застосовуються до ринків прогнозів, і торгівля на основі непублічної суттєвої інформації вважатиметься незаконною та буде «активно розслідувана та переслідувана». Крім того, CFTC планує відступити від моделі «правозастосування як регулювання» та зосередитися на базових незаконних діях, таких як шахрайство й маніпулювання. Агентство також має намір запровадити нові політики співпраці, які передбачатимуть поблажливість або навіть шляхи звільнення для установ, що проводять самооцінку, співпрацюють із розслідуваннями та завершують коригувальні дії. Окрім того, CFTC посилить співпрацю з біржами та судовими органами, щоб протидіяти маніпулюванню ринком у енергетичному секторі та шахрайству, що сприяється новими технологіями, такими як AI.