Рішення Шеньчженьської комісії з цінних паперів щодо застосування заходів із вимогою виправлення до компанії Hua Lin Securities Co., Ltd., Хе Шенджунь, Ван Цуйцуй, Юй Бін, Лю Дун

Рішення Шеньчженьського регуляторного органу з цінних паперів щодо застосування до ТОВ «Хуалінь Сек’юритіз» , Се Шен’цзюня, Ван Куйцуі, Юй Біня та Лю Дуна заходів у вигляді припису усунути порушення

ТОВ «Хуалінь Сек’юритіз», Се Шен’цзюнь, Ван Куйцуі, Юй Бінь, Лю Дун:

Після перевірки встановлено, що ТОВ «Хуалінь Сек’юритіз» (далі — «Хуалінь Сек’юритіз»), будучи установою, що здійснює постійний нагляд у зв’язку з непублічним розміщенням акцій ТОВ «Ілі Цзе-нєн» (далі — «Ілі Цзе-нєн») у 2016 році, а також Се Шен’цзюнь, Ван Куйцуі, Юй Бінь, Лю Дун як представники-заступники з постійного нагляду (представники, які здійснюють супровід випуску) у цьому проєкті, під час виконання обов’язків з постійного нагляду виявилися з недостатніми процедурами перевірки, не виконали належним чином обов’язки з сумлінного та добросовісного здійснення нагляду, не виявили такі проблеми, як використання коштів, отриманих від збору для розміщення (募集资金), не за призначенням, а також неповідомлення вчасно про пов’язані гарантії; відділи контролю якості та внутрішнього контролю (внутрішнього аудиту) «Хуалінь Сек’юритіз» не здійснили достатньо жорстку перевірку та «фільтрацію» відповідних матеріалів, відповідні висновки щодо перевірки були недостатньо обережними; у внутрішньому контролі щодо інвестбанківської діяльності існували слабкі ланки.

Дії ТОВ «Хуалінь Сек’юритіз», Се Шен’цзюня, Ван Куйцуі, зазначені вище, порушують вимоги частини першої статті 4 «Правил управління діяльністю з поручительства (андеррайтингу) при випуску та лістингу цінних паперів» («Постанова КНР з регулювання цінних паперів» № 137) та частини першої статті 5 «Правил управління діяльністю з поручительства (андеррайтингу) при випуску та лістингу цінних паперів» («Постанова КНР з регулювання цінних паперів» № 170); дії Юй Біня та Лю Дуна, зазначені вище, порушують вимоги частини першої статті 4 «Правил управління діяльністю з поручительства (андеррайтингу) при випуску та лістингу цінних паперів» («Постанова КНР з регулювання цінних паперів» № 137). Згідно з вимогами статті 62 «Правил управління діяльністю з поручительства (андеррайтингу) при випуску та лістингу цінних паперів» («Постанова КНР з регулювання цінних паперів» № 137) та статті 65 «Правил управління діяльністю з поручительства (андеррайтингу) при випуску та лістингу цінних паперів» («Постанова КНР з регулювання цінних паперів» № 170), наш регуляторний орган вирішив застосувати до вас наглядові заходи у вигляді припису усунути порушення, а також внести ці відомості до довідника доброчесності (чесної репутації) учасників ринку цінних паперів і ф’ючерсів.

У разі незгоди з цими наглядовими заходами ви можете подати заяву про адміністративне оскарження до Комісії з нагляду за цінними паперами Китаю протягом 60 днів з дати отримання цього рішення (заява про адміністративне оскарження може бути надіслана поштовою кур’єрською службою до Юридичного відділу Комісії з нагляду за цінними паперами Китаю), або ж порушити позов у суді за належною юрисдикцією протягом 6 місяців з дати отримання цього рішення. Під час процедури адміністративного оскарження та судового розгляду зазначені наглядові заходи не зупиняються.

Шеньчженьський регуляторний орган з цінних паперів

18 березня 2026 року

Надлишок інформації та точне тлумачення — усе у застосунку Sina Finance APP