РЕГУЛЯЦІЯ | ConsenSys позивається до США SEC за брокерську діяльність із цінними паперами на MetaMask Swaps

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов проти материнської компанії MetaMask, ConsenSys, стверджуючи, що компанія «діяла як незареєстрований брокер цінних паперів криптоактивів через свій сервіс MetaMask Swaps».

«Починаючи з січня 2023 року, ConsenSys здійснювала незареєстровану пропозицію та продаж цінних паперів у формі програм стейкінгу криптоактивів і діяла як незареєстрований брокер через свій сервіс MetaMask Staking», — йдеться в поданій SEC заяві.*

«Унаслідок своєї діяльності як незареєстрований брокер, Consensys зібрала понад $250 мільйонів комісій.»

У судовому документі зазначено:

«ConsenSys порушила федеральні закони про цінні папери, не зареєструвавшись як брокер і не зареєструвавши пропозицію та продаж певних цінних паперів.»

ConsenSys дізналася про майбутній позов ще в квітні 2024 року та заздалегідь подала позов, попросивши федеральний суд у Техасі встановити, що компанія ні не виступає як брокер, ні не випускає цінні папери через свої програмні продукти — MetaMask Swaps і Staking.

Також у своєму позові компанія просила зупинити розслідування SEC на тій підставі, що $ETH є товаром, а отже SEC не має юрисдикції для його розслідування або регулювання.

Менше ніж 2 тижні тому SEC, яка схвалила для бірж можливість включати та торгувати акціями Ether ETF, повідомила ConsenSys, що закриває своє розслідування у цій справі.

«7 червня [2024] ми надіслали лист із проханням до SEC підтвердити, що схвалення ETH ETF у травні [2024], які ґрунтувалися на тому, що Ether є товаром, означають, що агентство закриє своє розслідування щодо Ethereum 2.0», — заявила Consensys.

«Сьогодні Департамент правозастосування SEC відповів, повідомивши нас, що він закриває своє розслідування щодо Ethereum 2.0 та не вживатиме заходів примусового виконання проти ConsenSys.»

Але регулятор пішов далі щодо сервісу MetaMask swap. За їхніми даними, сервіси MetaMask Swaps і Staking порушують федеральні закони про безпеку, оскільки ConsenSys не є брокером-дилером.

Брокер-дилер — це фінансова установа, зареєстрована для торгівлі цінними паперами від імені клієнтів, але яка також може торгувати і для себе

SEC стверджує, що MetaMask Swaps пропонує різні функції, які становлять брокерські послуги, зокрема:

• Визначення найкращих курсів на біржі
• Маршрутизація ордерів
• Робота з активами клієнтів
• Виконання угод

від імені інвесторів, стягуючи комісії, що базуються на транзакціях.

Крім того, використання смартконтрактів на платформі усуває потребу в тому, щоб інвестори напряму взаємодіяли з 3rd-party постачальниками ліквідності. SEC також додатково підтверджує, що ConsenSys здійснює дискреційний вибір третіх сторін постачальників ліквідності та цифрових активів, доступних для торгівлі, використовуючи свої знання ринку подібно до традиційних брокерів, водночас застосовуючи «Token Restriction Policy» для обмеження певних активів на підставі потенційних регуляторних проблем.

ConsenSys стверджує, що вона лише надає користувацький інтерфейс, який полегшує доступ до інших сервісів, таких як децентралізовані біржі (DEXs) і протоколи стейкінгу. Окрім ConsenSys, SEC видала Wells Notice Uniswap, провідній децентралізованій біржі.

«Це просто найсвіжіший приклад його регуляторного виходу за межі повноважень — прозора спроба переосмислити добре усталені правові стандарти та розширити юрисдикцію SEC через судовий позов», — заявила компанія в X.

«Ми впевнені у нашій позиції, що SEC не було надано повноважень регулювати програмні інтерфейси на кшталт MetaMask.

Ми й надалі відстоюватимемо нашу позицію в Техасі, а також захищатимемо цю нову справу в Нью-Йорку.»

SEC прагне остаточно заборонити ConsenSys:

• Порушувати закони про цінні папери
• Накладати цивільні грошові штрафи, і
• Надавати інші необхідні заходи відшкодування на користь інвесторів

Агентство також вимагало проведення судового розгляду з участю присяжних у цій справі.