Guoxin Securities отримала попередження через недбале виконання обов’язків. Яка думка заступника генерального директора Лу Вей?

Торгувати акціями варто дивитися аналітичні огляди аналітиків «金麒麟»: авторитетно, професійно, своєчасно, повно — допоможе вам розкрити потенціал і можливості тематичних проєктів!

Сайт оператора фінансових новин Цю Чжень/ст.

Нещодавно Управління Секретаріату НТЦ з нагляду за цінними паперами в Чунціні оприлюднило адміністративне повідомлення про правозастосування; державі Цитрин Сек’юритіз (Guosen Securities) було видано припис-попередження (warning letter). Сайт оператора фінансових новин підготує таке впорядкування.

Згідно з адміністративним рішенням про правозастосування, оприлюдненим Управлінням регулятора з нагляду за цінними паперами Чунцина, Гуосен Сек’юритіз як довірений керуючий (受托管理人) з випуску облігацій компанії мав випадки неналежного та неповного виконання обов’язків щодо нагляду за використанням коштів, залучених від випуску облігацій, що є порушенням вимог відповідних правил управління. Відповідно до вимог правил управління, Управління регулятора з нагляду за цінними паперами Чунцина видало Гуосен Сек’юритіз припис-попередження та внесло запис до досьє доброчесності на ринку цінних паперів і ф’ючерсів.

Крім того, Управління регулятора з нагляду за цінними паперами Чунцина також вимагало від Гуосен Сек’юритіз посилити навчання відповідним законам і нормативним актам, підвищити рівень професійної ліцензованої діяльності в сфері облігацій і вжити ефективних заходів, щоб уникнути виникнення незаконних або таких, що порушують правила, дій. Станом на зараз Гуосен Сек’юритіз не оприлюднив публічної відповіді щодо цього покарання.

Наразі посадовою особою високого рівня, відповідальною за інвестбанківський бізнес у Гуосен Сек’юритіз, є віцепрезидент Лу Вей. Як повідомляють, Лу Вей народився у січні 1970 року, має ступінь магістра. Лу Вей раніше обіймав посади, зокрема: генерального директора відділу комплексного управління підрозділу інвестбанкінгу компанії, генерального директора відділу консультантів із лістингу підрозділу інвестбанкінгу компанії, генерального директора відділу обслуговування малих і середніх підприємств підрозділу інвестбанкінгу компанії, віцепрезидента підрозділу інвестбанкінгу та інші.

Лу Вей не лише є «старожилом» (ветераном) у Гуосен Сек’юритіз, а й досвідченим фахівцем у сфері інвестбанкінгу. Наразі Лу Вей також є генеральним директором підрозділу інвестбанківського бізнесу компанії та генеральним директором з питань стратегічного розвитку. Цікаво, яке в нього ставлення до цього штрафного листа.

(Редактор: Цю Чжень)

Надвеликий обсяг інформації, точна аналітика — усе у застосунку Sina Finance