Порушення правил при участі у нових випусках цінних паперів: приватний фонд Шітай Інвестиції на 100 мільярдів юанів отримав попередження від регулятора

Нещодавно Шанхайська фондова біржа опублікувала рішення щодо надання регуляторного попередження компанії з управління інвестиціями Shanghai Xitai Investment Management Co., Ltd. (скорочено «Xitai Investment»). Після перевірки встановлено, що під час участі Xitai Investment у процесі закритих торгів із ціноутворення під час первинного публічного розміщення цінних паперів компанія допустила дві порушення: по-перше, внутрішні правила були неповними, а виконання внутрішнього контролю — неналежним. Пов’язані із запитами котирувань внутрішні правила були неналежно сформовані; у системі створення відсутні елементи, зокрема щодо проведення внутрішніх перевірок на відповідність вимогам та самоперевірки придатності, подання процесу обґрунтування цін і впровадження показників оцінювання ризиків та ефективності для ризиків первинного випуску цінних паперів. Важливі операції, зокрема під час формування цінових запитів, не мали записів щодо повторної перевірки; засоби зв’язку не були ефективно підконтрольні; записи про навчання з питань, пов’язаних із запитами котирувань, не залишалися в належному вигляді, а виконання внутрішнього контролю містило прогалини. По-друге, внутрішні дослідження були недостатніми, а процес прийняття рішень — ненормативним. Внутрішні дослідницькі звіти компанії були неповними; у частині аналізу оцінки відсутній строгий і завершений процес виведення; процес погодження звітів був відсутній. Зрештою, процес обґрунтування логіки остаточного ціноутворення був відсутній, а документи для зберігання та перевірки обґрунтувань цін не могли належним чином підтвердити результат остаточної заявки на ціну. (People Finance News)