Неналежне контролювання використання залучених коштів від облігацій, Guoxin Securities отримала попереджувальний лист

Акції/торгівля на біржі — дивіться аналітичні огляди аналітика «Золотий Кілин», авторитетно, професійно, своєчасно, всебічно — допоможе вам розкрити потенціал тем і можливості!

26 березня Управління регулятора цінних паперів у Чунціні опублікувало рішення щодо застосування до ТОВ «Госінь Сек’юритіз» заходів у вигляді надання офіційного попередження.

Відповідно до рішення, оприлюдненого Управлінням регулятора цінних паперів у Чунціні, під час розслідування встановлено, що як довірений (трастовий) менеджер облігацій, «Госінь Сек’юритіз» має випадки неналежного, недобросовісного виконання обов’язків щодо нагляду за використанням коштів, залучених під час розміщення облігацій, тим самим порушив(ла) положення сьомої статті «Про управління випуском і обігом корпоративних облігацій» (наказ CSRC №113) та положення частини першої шостої статті «Про управління випуском і обігом корпоративних облігацій» (наказ CSRC №180).

Згідно з відповідними положеннями, Управління регулятора цінних паперів у Чунціні ухвалило застосувати до «Госінь Сек’юритіз» адміністративні заходи нагляду у вигляді надання офіційного попередження та внести інформацію до досьє доброчесності учасників ринку цінних паперів і строкових контрактів.

Управління регулятора цінних паперів у Чунціні заявило, що «Госінь Сек’юритіз» має уважно засвоїти уроки, посилити вивчення відповідних законів і нормативно-правових актів, підвищити рівень професійної придатності у сфері облігаційного бізнесу, а також ужити ефективних заходів, щоб запобігти фактам незаконних або таких, що порушують правила, дій. «Госінь Сек’юритіз» має протягом 30 днів з дня отримання цього рішення подати до Управління регулятора цінних паперів у Чунціні письмовий звіт про виправлення.

Крім «Госінь Сек’юритіз», нещодавно ще кілька брокерських компаній були оштрафовані з подібних причин, що демонструє постійно жорсткий тиск регуляторних органів на сферу довіреного менеджменту (трастового супроводу) облігацій.

20 березня Управління регулятора цінних паперів у провінції Сичуань оприлюднило рішення про застосування до «Хуаcі Сек’юритіз» адміністративних заходів у вигляді припису щодо виправлення. Зокрема, Управління регулятора в Сичуані зазначило, що під час перевірки встановлено: у роботі «Хуаcі Сек’юритіз» з андеррайтингу та довіреного менеджменту окремих проєктів облігацій існували проблеми, зокрема неналежний due diligence щодо інформації про заставне майно та інші суттєві питання, недостатня перевірка щодо використання коштів, залучених під час розміщення, а також відсутність/недостатня повнота відповідних внутрішніх робочих правил і систем.

Так само в березні на вебсайті Управління регулятора цінних паперів у Шанхаї опубліковано інформацію про адміністративний нагляд, яка свідчить, що як довірений менеджер облігацій компанії «Shanghai Shimao Financial Leasing Co., Ltd.» «联储证券» у процесі довіреного менеджменту мали місце випадки неналежного виконання обов’язків. Відповідно до положень Управління регулятора цінних паперів у Шанхаї ухвалило застосувати до «联储证券» адміністративні заходи нагляду у вигляді надання офіційного попередження.

«Госінь Сек’юритіз» засновано в 1994 році, штаб-квартира розташована в Шеньчжені; це загальнонаціональна велика комплексна сек’юритіз-компанія.

У перші три квартали 2025 року «Госінь Сек’юритіз» отримала виручку від операційної діяльності 192,03 млрд юанів, що на 69,41% більше, ніж торік. Чистий прибуток, що належить акціонерам компанії, склав 91,37 млрд юанів, збільшившись на 87,28% у річному вимірі.

Увечері 8 грудня минулого року «Госінь Сек’юритіз» опублікувала попереднє оголошення щодо продажу акцій акціонерами зі зменшенням частки: компанії другий найбільший акціонер «Хуаруїнь Траст» і дев’ятий найбільший акціонер «FAW Investment» синхронно оприлюднили плани щодо зменшення частки. Згідно з текстом оголошення, обидва планують у сукупності зменшити частку не більш як на 74 млн акцій шляхом централізованих торгів за методом подвійного аукціону (集中竞价), що становить 0,72% від поточного статутного капіталу компанії.

Станом на закриття торгів 26 березня, «Госінь Сек’юритіз» торгувалася по 11,28 юаня, знизившись на 2,08%; загальна ринкова капіталізація становила близько 115,5 млрд юанів.

Масиви новин і точний розбір — усе в застосунку Sina Finance

Відповідальний: 宋雅芳