@Ф'ючерсна компанія, останні новини від середньострокової асоціації! Впровадження з 27 червня

27 березня Китайська асоціація ф’ючерсів (далі - Чжунцісюй) офіційно опублікувала “Правила управління підключенням ф’ючерсних компаній до зовнішніх інформаційних систем” (далі - “Правила управління”), нові правила набудуть чинності з 27 червня.

Управління всім процесом

Як зазначається, “Правила управління” містять 24 статті, основні з яких:

(1) Область управління та принципи. По-перше, чітко визначено, що ф’ючерсні компанії, які підключаються до зовнішніх систем, підпадають під ці правила, одночасно визначаючи поняття зовнішніх систем та зовнішніх клієнтів. По-друге, уточнюється, що ф’ючерсні компанії повинні дотримуватися принципу: якщо не видно, не можна контролювати, то не слід займатися бізнесом, підкреслюючи, що технології не змінюють бізнес-логіку, і покладаючи на ф’ючерсні компанії відповідальність за управління суб’єктами.

(2) Вимоги до управління всім процесом. По-перше, ф’ючерсні компанії зобов’язані створити та вдосконалити систему управління підключенням до зовнішніх систем, побудувати функціонально повну торгову систему та забезпечити ізоляцію мережі, одночасно чітко визначивши управлінські обов’язки кожного підрозділу. По-друге, вимагається, щоб ф’ючерсні компанії створили механізми зобов’язань, перевірки добросовісності, тестування систем, ризикових попереджень, перевірки підключення, моніторингу, перевірки та обробки аномалій, управління ризиками клієнтів за класами, повторних зв’язків з клієнтами тощо, щоб реалізувати управління всім процесом підключення, торгівлі та виходу із зовнішніх систем. По-третє, чітко визначено шість видів діяльності, заборонених для ф’ючерсних компаній та їх працівників, для запобігання ризикам втрати контролю над зовнішніми системами.

(3) Цільові положення щодо функцій субрахунків та підрахунків зовнішніх систем. Раніше регулюючі органи виявили під час рутинного нагляду, що зовнішні клієнти використовують зовнішні системи з функціями субрахунків та підрахунків для здійснення незаконних дій, таких як фінансування ф’ючерсів. Щоб ще більше посилити управління функціями субрахунків та підрахунків зовнішніх систем та запобігти зловживанню цими функціями, Чжунцісюй у “Правилах управління” розробила цільові заходи для використання функцій субрахунків та підрахунків.

По-перше, контролювати вхід. Перед підключенням до зовнішньої системи ф’ючерсні компанії повинні суворо перевірити відповідність зовнішніх систем із функціями субрахунків та підрахунків та підписати висновок перевірки. По-друге, чітко визначити відповідальність клієнтів. Надати зовнішнім клієнтам письмове ризикове попередження, підкреслити юридичну відповідальність та наслідки за неналежне використання; вимагати від відповідних клієнтів підписати зобов’язання, щоквартально звітувати компанії про торгівлю та управління субрахунками та підрахунками, а також співпрацювати з компанією у проведенні перевірок аномальних ситуацій. По-третє, посилити відповідальність компанії за постійне управління. Ф’ючерсні компанії повинні щорічно здійснювати повторний зв’язок з відповідними клієнтами, щоб підтвердити, чи знають клієнти фактичну ситуацію використання рахунків; у разі виявлення несвоєчасного звітування про ситуацію із субрахунками та підрахунками або в разі наявності аномалій у звіті, необхідно терміново перевірити та обробити; посилити моніторинг аномальної поведінки, у разі виявлення клієнтів, які самостійно використовують функції субрахунків та підрахунків, вимагати від ф’ючерсних компаній терміново призупинити послуги підключення системи.

(4) Саморегуляція. Чітко визначено, що Чжунцісюй може організувати виконання саморегуляційних перевірок, а також впроваджувати заходи саморегуляції щодо ф’ючерсних компаній та працівників, які порушують “Правила управління”, передавати суб’єкти, що підозрюються у незаконній діяльності, до уповноважених органів для обробки, а також ще більше сприяти ф’ючерсним компаніям у повному виконанні вимог щодо управління підключенням зовнішніх систем.

Крім того, “Правила управління” також у додатку надають обов’язкові умови для зобов’язань клієнтів та обов’язкові змісти ризикових попереджень.

Шість видів діяльності заборонені

У статті 21 “Правил управління” зазначено, що ф’ючерсні компанії та їх працівники не можуть здійснювати такі дії:

(1) Сприяти клієнтам у неналежному використанні функцій субрахунків та підрахунків, або надавати зручності для участі у незаконній діяльності;

(2) Неналежно управляти зовнішніми клієнтами, потурати їх порушенням зобов’язань;

(3) Сприяти клієнтам у підробці або приховуванні інформації про зовнішні системи;

(4) Оминати контроль з боку компанії в торговій системі, підключаючи зовнішні системи;

(5) Передавати клієнтам або іншим третім особам управлінські або контрольні повноваження щодо торгової системи компанії;

(6) Не вжити своєчасних та ефективних заходів для усунення ризиків, пов’язаних із зовнішніми системами, що впливають на безпеку інформаційних систем або порядок торгівлі на ринку ф’ючерсів.

Варто зазначити, що для забезпечення плавного впровадження “Правил управління” планується встановити перехідний період у 6 місяців. Протягом 3 місяців після публікації “Правил управління” ф’ючерсні компанії повинні завершити розробку системи управління підключенням до зовнішніх систем та вдосконалити механізми моніторингу. Протягом 3 місяців після впровадження “Правил управління” ф’ючерсні компанії повинні завершити підписання зобов’язань і ризикових попереджень від існуючих зовнішніх клієнтів.

Редактор: Чжанцзю Хен

Верстка: Лю Цзюнью

Коректура: Яо Юань