Про рішення щодо застосування заходу щодо видачі попереджувального листа компанії Guoxin Securities Co., Ltd.

Торгуйте акціями з аналізами аналітиків Jin Qilin, авторитетно, професійно, своєчасно, всебічно, допомагаючи вам виявити потенційні теми можливостей!

26 березня Чунцінська комісія з цінних паперів оприлюднила рішення про вжиття заходів у вигляді попереджувального листа щодо компанії Guoxin Securities Co., Ltd. Під час перевірки було встановлено, що Guoxin Securities, як довірений управитель корпоративних облігацій, не дотримувався своїх обов’язків щодо нагляду за використанням коштів, залучених від випуску облігацій, що є порушенням статті 7 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №113) та частини першої статті 6 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №180). Чунцінська комісія з цінних паперів вирішила вжити адміністративних заходів у вигляді попереджувального листа щодо Guoxin Securities.

Guoxin Securities Co., Ltd.:

Під час перевірки було встановлено, що ваша компанія, як довірений управитель корпоративних облігацій, не дотримувалася своїх обов’язків щодо нагляду за використанням коштів, залучених від випуску облігацій, що є порушенням статті 7 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №113) та частини першої статті 6 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №180).

Згідно зі статтею 58 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №113) та статтею 68 “Правил випуску та обігу корпоративних облігацій” (Наказ Комісії з цінних паперів Китаю №180), наша комісія вирішила вжити адміністративних заходів у вигляді попереджувального листа щодо вашої компанії та внести запис до архіву добросовісності на ринку цінних паперів та ф’ючерсів. Ваша компанія повинна серйозно засвоїти уроки, посилити навчання відповідним законодавством, підвищити рівень професійної діяльності в облігаціях, вжити ефективних заходів для уникнення порушень закону. Компанія має подати письмовий звіт про виправлення до нашої комісії протягом 30 днів з моменту отримання цього рішення.

Якщо ви не згодні з цими адміністративними заходами, ви можете подати заяву про адміністративний перегляд до Комісії з цінних паперів Китаю протягом 60 днів з моменту отримання цього рішення, а також можете подати позов до компетентного народного суду протягом 6 місяців з моменту отримання цього рішення. У період перегляду та судового розгляду вжиті адміністративні заходи не зупиняються.

Чунцінська комісія з цінних паперів

10 березня 2026 року

Величезна кількість інформації, точні тлумачення - усе це в додатку Sina Finance.