NYSE мав сплатити штраф у розмірі $9 мільйона за недолік при відкритті ринку у 2023 році

Нью-Йоркська фондова біржа сплатила 9 мільйонів доларів штрафу Комісії з цінних паперів та бірж США для врегулювання справи. Це пов’язано з серйозною технічною несправністю, яка сталася у січні 2023 року і спричинила збої у торгівлі тисячами акцій у перші години відкриття ринку. Через збій системи було скасовано аукціон відкриття для 2824 цінних паперів, що торгуються на NYSE.

Що сталося у січні 2023 року — детальний аналіз порушень відкриття ринку

За даними SEC, проблема почалася 23 січня 2023 року вночі під час захисних заходів. Технічний персонал NYSE активував аварійну систему допомоги, але випадково залишив її увімкненою. Внаслідок цього резервна система передала нульові цінові дані для 2824 акцій.

Ці спотворені дані неправильно сигналізували, що цінні папери вже відкриті для торгівлі. Наступного дня, 24 січня, коли ринок відкрився, основна комп’ютерна система вважала, що ці акції вже торгуються звичайним чином. В результаті NYSE повністю пропустила процес відкриття аукціону для цих цінних паперів.

2824 акції відкрилися за аномальними цінами — значні збитки для ринку

На той час NYSE мала 3421 цінних паперів, які були придатні для аукціону. Збої зачепили дві третини з них. Відсутність аукціону означала, що багато акцій відкрилися за цінами, що не відображали реальної ситуації на ринку.

Наслідки були катастрофічними. SEC повідомила, що:

• у десятках цінних паперів запроваджено обмеження торгівлі по всьому ринку
• для 84 цінних паперів ціни одразу після відкриття досягли верхньої або нижньої межі (контрольні межі для запобігання різким ціновим скачкам)
• понад 4000 окремих торгів були скасовані пізніше

У звіті SEC зазначено, що NYSE «не змогла запустити аукціон відкриття для тисяч цінних паперів через суттєвий збій системи». Це спричинило «десятки обмежень торгівлі по всьому ринку та сотні скасованих угод».

Рішення SEC — NYSE порушила свої правила

Регулятор почав офіційне розслідування проти NYSE. У наказі SEC йдеться, що NYSE порушила Regulation SCI — цей нормативний акт регулює важливу торгову інфраструктуру.

Крім того, SEC встановила, що NYSE також не дотримувалася власних правил. Згідно з ними, перед початком основної торгівлі обов’язково має проводитися відкритий аукціон. Глибша причина проблеми полягала в тому, що NYSE не мала належних письмових процедур для моніторингу систем підтримки процесу відкриття. За словами SEC, саме це стало прямою причиною збою.

Економічний вплив — загальні витрати близько 14,77 мільйонів доларів

Штраф у розмірі 9 мільйонів доларів — це не вся історія. NYSE також виплатила понад 5,77 мільйонів доларів компенсацій членам-фірмам, які зазнали збитків через цю ситуацію. Загалом, загальні витрати на цю одну технічну несправність склали приблизно 14,77 мільйонів доларів.

Ця сума покриває штрафи SEC і компенсації постраждалим сторонам.

NYSE вже покращила свої системи моніторингу

Після інциденту NYSE запровадила низку заходів безпеки. Біржа значно покращила моніторинг процесів відкриття ринку. SEC зазначила, що ці покращення включають інструменти, які підтверджують завершення аукціону для цінних паперів, що торгуються на NYSE.

Крім того, NYSE посилила контроль за системами, особливо там, де можна було обійти перевірки несправних систем. Також змінили спосіб, яким головна торговельна платформа (Pillar) підтверджує проведення аукціону — тепер цей етап відбувається перед початком звичайної торгівлі акціями.

Усі ці зміни спрямовані на зменшення ризику повторення подібних збоїв під час відкриття ринку. Вони є відповіддю на один із найсерйозніших технічних збоїв останніх років.