Більше десяти штрафів виписано, проблеми з відповідністю вимогам у Financial Street Securities чекають на вирішення

Увійдіть у додаток Sina Finance, щоб дізнатися більше про рівні оцінювання【信披】.

（Джерело: Economic Reference News）

Нещодавно, брокерська компанія Financial Street Securities, яка котирується на Гонконгській біржі, опублікувала повідомлення про те, що не виконавчий директор Ван Лінцзинь, під час роботи в Tianfeng Securities, був покараний за порушення правил розкриття інформації кількома регуляторами. Компанія заявила, що ця подія не має відношення до групових справ або інших директорів і вищого керівництва компанії, і не вплине на операційну діяльність групи.

Financial Street Securities останнім часом стикається з численними проблемами. Через внутрішній контроль компанія отримала понад десять штрафів від регуляторів, включаючи Народний банк Китаю в регіоні Внутрішня Монголія та кілька регіональних управлінь Комітету з цінних паперів. Ця стародавня брокерська компанія, яка змінила назву у вересні 2025 року, після залучення державного капіталу, ще має визначитися з подальшою стратегією подолання внутрішніх криз і розвитку, а також з можливими можливостями та викликами.

Регуляторні штрафи спрямовані на внутрішній контроль

Згідно з відповідними регуляторними повідомленнями, не виконавчий директор Ван Лінцзинь під час роботи в Tianfeng Securities був попереджений і оштрафований на 3 мільйони юанів за порушення правил розкриття інформації. Також компанія була публічно засуджена за порушення правил у сфері розкриття інформації та нормальної роботи, що занесено до бази даних чесності ринку цінних паперів. Крім того, за невчасне розкриття змін у володінні акціями Yong’an Forestry, Tianfeng Securities отримала попередження та штраф у розмірі 1,4 мільйона юанів від регулятора у Фуцзянь.

Ван Лінцзинь підтвердила Financial Street Securities, що крім вже оприлюднених даних, інших матеріалів, які потрібно розкривати згідно з правилами листингу, немає, і немає інших питань, що потребують уваги акціонерів.

Компанія та рада директорів заявили, що ця подія не має відношення до групових справ або інших керівників і не вплине на операційну діяльність. Компанія продовжить стежити за розвитком ситуації і за потреби своєчасно оприлюднювати додаткові повідомлення відповідно до правил листингу.

За останні чотири місяці Financial Street Securities отримала понад десять штрафів через внутрішній контроль та інші питання.

У березні 2025 року Народний банк Китаю в регіоні Внутрішня Монголія видав адміністративний наказ про штраф. У ньому зазначалося, що компанія була оштрафована на 1,412 мільйона юанів за порушення правил щодо внутрішнього контролю протидії відмиванню грошей і за недоповідь про підозрілі транзакції.

Крім того, у кінці 2025 року та на початку 2026 року компанія отримала кілька штрафів від регіональних управлінь цінних паперів у Внутрішній Монголії, Гуандуні, Шанхаї та інших регіонах.

У січні 2025 року Шанхайське управління цінних паперів одразу видало 4 штрафи, що стосувалися двох брокерських відділень у районі Хункоу, а також двох співробітників. Порушення включали просування неінвестиційних продуктів з отриманням прибутку, неповну документацію щодо консультаційних послуг, залучення клієнтів через третіх осіб тощо. Всі відповідальні особи отримали попередження.

У грудні 2025 року регулятор у Внутрішній Монголії оштрафував головний офіс Financial Street Securities і п’ятьох співробітників за продаж неофіційних продуктів, укладання приватних договорів з клієнтами та інші порушення. Регулятор наказав компанії збільшити кількість внутрішніх перевірок і подавати звіти кожні три місяці, а також завершити виправлення за три місяці. Всі п’ять співробітників отримали попередження.

Одночасно, регулятор у Гуандуні видав попередження двом співробітникам за обіцянки гарантії доходу та продаж неофіційних продуктів.

За неповною статистикою, з грудня 2025 року по березень 2026 року компанія отримала 13 штрафів: 4 на рівні компанії і 9 на рівні співробітників. Основні порушення стосувалися продажу неінвестиційних продуктів, обіцянок гарантії доходу, внутрішнього контролю протидії відмиванню грошей тощо. Експерти вважають, що це свідчить про серйозні недоліки у внутрішньому контролі та управлінні відповідністю.

Невизначеність у стратегічній реконструкції

Історично, Financial Street Securities була відома як Heng Tai Securities, заснована у грудні 1998 року. У 2022 році Tianfeng Securities продала 2,49 мільярда акцій компанії за 1,8 мільярда юанів Beijing Huarong Investment. Після цього Beijing Financial Street Investment (Group) через свою контрольну платформу володіє 29,99% акцій компанії і 30 січня 2023 року отримала схвалення від регулятора стати основним акціонером, закріпивши фактичний контроль над Heng Tai Securities.

У вересні 2025 року компанія була перейменована у Financial Street Securities. За словами експертів, ця зміна дозволить використати державний капітал і бренд групи для виходу з приватного домінування і перейти від регіонального брокера до національної платформи комплексних фінансових послуг.

З 2025 року компанія пережила значні кадрові зміни та реорганізацію управління.

Згідно з повідомленням від 25 листопада 2025 року, на позачергових зборах акціонерів було схвалено скасування наглядової ради і внесення змін до статуту компанії. Наглядова рада була ліквідована, а її члени Ван Лей, Чень Фен і Ван Хуей більше не обіймають ці посади.

Керівництво компанії також зазнало значних змін. Експерти вважають, що новий керівний склад, хоча і може спричинити перерву у стратегічній послідовності, внутрішньому контролі та ризиках відповідності, відкриває можливості для стратегічного переосмислення і підвищення динаміки організації.

Раніше компанія оприлюднила позитивний звіт про фінансові результати за 2025 рік. Згідно з ним, станом на 31 грудня 2025 року, чистий прибуток компанії становив близько 327 мільйонів юанів, що на 86% більше порівняно з 2024 роком (1,76 мільярда юанів). У раді директорів зазначили, що зростання доходів у 2025 році переважно зумовлене збільшенням доходів від брокерських послуг і власних інвестицій.

У майбутньому, як компанія виправить внутрішні порушення і які можливості та виклики відкриє стратегічна реконструкція з залученням державного капіталу, ще належить побачити.