Гонконгське Управління з питань чесності та антикорупційної діяльності у співпраці з Гонконгською комісією з цінних паперів та ф'ючерсів провели правоохоронні заходи, повідомляється про раптові обшуки у двох китайських брокерських компаніях

Згідно з повідомленням, 12 березня, Управління з питань корупції Гонконгу (ICAC) повідомило, що 10 та 11 березня було проведено спільну операцію з метою боротьби з внутрішньою торгівлею та корупцією. У цій операції брали участь три ліцензовані компанії, включаючи дві брокерські фірми та одну компанію з управління хедж-фондами. Високопосадовці цих компаній були об’єктами розслідування.

Під час операції було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси ліцензованих компаній та житла затриманих. Також було затримано шість чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох брокерських компаній і компанії з управління хедж-фондами, а також посередник.

За даними слідства, високопосадовці брокерських компаній отримали хабарі понад 4 мільйони гонконгських доларів від власника ліцензованої компанії з управління хедж-фондами за розкриття конфіденційної інформації про розміщення акцій кількох компаній, що котируються на Гонконгській біржі, до їх офіційного оголошення.

З використанням цієї внутрішньої інформації компанія з управління хедж-фондами відкрила короткі позиції на відповідних акціях, продаючи їх у ринку або укладаючи короткі своп-контракти. Після публікації інформації ціна акцій знизилася, і, за повідомленнями, фонд отримав прибуток близько 315 мільйонів доларів США.

Джерела повідомляють, що цього тижня щонайменше двоє співробітників китайських банківських інвестиційних підрозділів у Гонконгу були допитані ICAC. Зокрема, Пань Цзюпень, керівник відділу ECM у Guotai Junan Hong Kong, був затриманий для допиту.

12 березня компанія Guotai Junan International (01788) опублікувала повідомлення, що 10 березня 2026 року співробітники Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) і ICAC провели обшук у головних офісах компанії та вилучили деякі документи. Також було повідомлено, що один із співробітників компанії (не член ради директорів) був затриманий для допиту. Компанія висловила серйозну стурбованість і обіцяє ретельно слідкувати за розвитком ситуації.

У зв’язку з розслідуванням компанія тимчасово призупинила всі операції та повноваження відповідних співробітників з 10 березня 2026 року до подальших повідомлень. Радою директорів підтверджено, що станом на цей день усі бізнес-лінії групи, включаючи інвестиційний банкінг, працюють у штатному режимі, фінансовий стан стабільний, а всі операції ведуться відповідно до законодавства.

За інформацією, основна функція відділу ECM — допомагати компаніям залучати капітал через IPO, включаючи цінове розміщення, нові емісії та рефінансування. Тому ринок пов’язує цю операцію з регулюванням IPO на гонконгській біржі. Також повідомляється, що у березні регулятор посилив контроль за банками, що займаються підготовкою IPO, що посилює проблему нестачі кадрів у гонконгських брокерських компаніях.

Офіційний текст повідомлення ICAC та SFC наведено нижче:

Спільна операція ICAC і SFC щодо підозрілих внутрішніх торгів та корупції, що стосується керівників ліцензованих компаній

Незалежна комісія з боротьби з корупцією (ICAC) та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) провели спільну операцію під кодовою назвою “Fuse” 10 та 11 березня, спрямовану на внутрішню торгівлю та корупцію. Високопосадовці трьох ліцензованих компаній, зокрема двох брокерських фірм і компанії з управління хедж-фондами, були об’єктами розслідування (Примітка 1).

Під час операції було обшукано 14 локацій, включаючи офіси ліцензованих компаній та житла затриманих. ICAC також затримало шість чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох брокерських компаній і компанії з управління хедж-фондами, а також посередник (Примітка 2).

Підозрюється, що високопосадовці брокерських компаній отримали хабарі понад 4 мільйони доларів від власника ліцензованої компанії з управління хедж-фондами за розкриття конфіденційної інформації про розміщення акцій кількох компаній, що котируються на Гонконгській біржі, до їх офіційного оголошення.

З використанням цієї внутрішньої інформації компанія з управління хедж-фондами відкрила короткі позиції на відповідних акціях, продаючи їх у ринку або укладаючи короткі своп-контракти. Після публікації інформації ціна акцій знизилася, і фонд, за повідомленнями, отримав прибуток близько 315 мільйонів доларів США.

Спільна операція почалася з початкового розслідування SFC щодо підозрілої внутрішньої торгівлі, що виявила потенційну корупцію. Після цього справа була передана ICAC для розслідування підозрілої корупції, тоді як SFC зосередилася на внутрішній торгівлі та інших порушеннях відповідно до Закону про цінні папери та ф’ючерси.

Оскільки розслідування триває, ICAC і SFC не робитимуть додаткових коментарів.

Примітки:

1. Спільна операція проводилася відповідно до Меморандуму про взаєморозуміння, підписаного між ICAC і SFC.

2. Особи, залучені до операції, підозрюються у порушенні положень Закону про боротьбу з хабарництвом, зокрема у пропозиції переваг агентам і прийнятті переваг (тобто у хабарництві). Також їх підозрюють у скоєнні злочинів відповідно до Закону про організовану та тяжку злочинність, зокрема у відмиванні грошей, а також у порушеннях Закону про цінні папери і ф’ючерси, зокрема у внутрішній торгівлі та інших правопорушеннях.