Федеральна комісія з цінних паперів отримала попереджувальне письмо щодо неналежного нагляду за використанням емітентом залучених коштів та інших питань

Блакитний кит новини 20 березня. Нещодавно Шанхайське управління Комісії з цінних паперів Китаю опублікувало рішення про адміністративне регулювання, спрямоване проти компанії Lianchu Securities Co., Ltd.

У рішенні зазначено, що Lianchu Securities Co., Ltd., як довірений менеджер облігацій компанії Shangshi Financial Leasing Co., Ltd., у процесі виконання своїх обов’язків допустила недбалість: по-перше, недостатньо контролювала використання залучених коштів емітентом; по-друге, не своєчасно розкривала тимчасові звіти про довірче управління та не контролювала емітента щодо своєчасного оприлюднення таких звітів.

Ці дії не відповідають положенням «Кодексу поведінки довірених менеджерів облігацій», «Правилам листингу та передачі нерозкритих корпоративних облігацій на Шанхайській фондовій біржі», «Керівництву щодо застосування правил саморегулювання для корпоративних облігацій Шанхайської фондової біржі» та «Положенням про випуск і торгівлю корпоративних облігацій».

З цієї причини Шанхайське управління Комісії з цінних паперів Китаю ухвалило адміністративне рішення про видачу попереджувального листа компанії Lianchu Securities Co., Ltd.