【Дія SEC】Перший випадок шахрайства з цінними паперами, пов'язаний з незаконним коротким продажем, буде розглянутий 9 квітня

Два чоловіки, обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен, підозрюються у незаконному короткому продажі 28 публічних компаній і звинувачуються у цінних паперах шахрайства. Окружний суд району Схід у п’ятницю (20-го числа) затвердив клопотання прокуратури про передачу справи до окружного суду для кримінального провадження, перше слухання заплановано на 9 квітня 2026 року, обох обвинувачених звільнено під заставу з умовою продовження її дії.

Справа порушена Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу і є першою справою про цінні папери шахрайства, пов’язаною з незаконним коротким продажем, що розглядається у кримінальному порядку відповідно до статті 300 Закону про цінні папери та ф’ючерси. Окружний суд має вищий рівень порівняно з судом першої інстанції, він розглядає цивільні позови на суму від 75 000 до 3 000 000 доларів, а у кримінальних справах максимальне покарання — 7 років позбавлення волі.

Кримінальна юрисдикція суду першої інстанції є ширшою, він розглядає різні кримінальні злочини, що підлягають публічному обвинуваченню, та прості процедури, максимальне покарання — 2 роки позбавлення волі та штраф до 100 000 доларів. Однак, коли суд розглядає два або більше таких злочинів одночасно, суддя може призначити покарання до 3 років ув’язнення. За деякими статтями, один злочин може каратися до 3 років ув’язнення та штрафом до 5 мільйонів доларів.

Щодо статті 300 Закону про цінні папери та ф’ючерси, її називають «загальною статтею», оскільки вона охоплює злочини, пов’язані з використанням шахрайських або обманних засобів у торгівлі цінними паперами, ф’ючерсними контрактами або з використанням важелів у валютних операціях, а також забороняє застосовувати шахрайські або обманні засоби у торгівлі цінними паперами, що котируються в Гонконгу або за кордоном.

Обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен у період з 27 травня 2020 року по 29 грудня 2020 року неправдиво стверджували, що Чен володіє достатньою кількістю акцій цих 28 компаній для підтримки їхнього короткого продажу, здійснювали незаконний короткий продаж акцій відповідних компаній і отримали прибуток приблизно 11 мільйонів доларів, що порушує статтю 300 Закону про цінні папери та ф’ючерси.

Обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен були звільнені під заставу, але не мають права залишати Гонконг, повинні здати всі свої проїзні документи, регулярно з’являтися до поліції для реєстрації, внести заставу у розмірі 280 000 доларів кожен і проживати за вказаною адресою, а також повідомляти поліцію про будь-які зміни місця проживання.