"Рейтинг порушень щодо інформованої згоди компаніями цінних паперів у 2026 році" опубліковано – чотири компанії були названі регулюючими органами

Увійдіть у додаток Sina Finance та пошукайте 【信披】 для перегляду рівнів оцінки

Щоб інвестувати у акції, дивіться аналітичні звіти Jin Qilin, авторитетні, професійні, своєчасні, всебічні, допомагають вам виявити потенційні теми для інвестицій!

Оперативна фінансова мережа

Щорічний Міжнародний день прав споживачів 15 березня наближається. За минулий рік у фінансовій сфері виникло багато випадків порушення прав споживачів, і Оперативна фінансова мережа підготувала огляд. Для брокерського сектору було оприлюднено рейтинг «Оперативна фінансова мережа 2026 року за порушення прав споживачів у цінних паперах».

По-перше, Шанхайська комісія з цінних паперів повідомила, що Shenwan Hongyuan Securities у процесі ведення бізнесу допустила порушення, зокрема «у разі виникнення важливих питань щодо приватних управлінських продуктів, які можуть вплинути на інтереси інвесторів, не повідомляли про них протягом п’яти днів з моменту виникнення», що порушує відповідні регуляторні норми, і було зроблено попередження.

По-друге, Комісія з цінних паперів у Чжецзяні повідомила, що у позаринкових деривативних операціях Financal Tong Securities існують проблеми, зокрема «незадовільна система управління активами, відсутність своєчасних та динамічних коригувань прив’язаних активів», що порушує кілька регуляторних правил, і було вимагано виправити ситуацію.

По-третє, Securities Street Securities була викрита за «самовільне просування або продаж продуктів платформ, таких як Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., що випускаються або розповсюджуються не компанією Securities Street Securities», що є порушенням закону. Місцева комісія з цінних паперів у Внутрішній Монголії повідомила про це та вимагала посилити внутрішній контроль і подати звіт про відповідність.

По-четверте, Китайська комісія з цінних паперів раніше повідомила про адміністративні штрафи та заборону на участь на ринку для Tianfeng Securities (з захистом прав). Виявлено, що Tianfeng Securities надавала незаконне фінансування для Contemporary Group та порушувала правила розкриття інформації, що серйозно порушує закони про цінні папери. Асоціація бірж планує застосувати суворі дисциплінарні заходи щодо Tianfeng Securities, Contemporary Group та відповідальних осіб.

Загалом, хоча головний офіс брокерських компаній не часто отримує штрафи, вони все ж можуть допускати порушення закону, що шкодить законним правам інвесторів і споживачів. Брокерські компанії повинні посилювати внутрішній контроль, щоб захистити право споживачів на інформацію та прийняття рішень.

(Редактор: Фу Чжень)