Фінансовий регуляторний шторм у Гонконзі продовжує наростати! Керівниця DBS Bank Шень Їнь отримала заборону на діяльність, її чоловік раніше вже був під слідством

Хуасія Шибау журналіст Лі Мінхуей Пекін

Нещодавно, за повідомленнями ЗМІ, заступник директора з продажу облігацій відділу фіксованого доходу банку DBS Шень Инь (англійською Tina Shen) був зупинений від роботи Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC), інформація про її ліцензію вже недоступна на офіційному сайті.

Журналісти «Хуасія Шибау» звернули увагу, що чоловік Шень Инь — Пан Цзюпэн, керівник відділу капітального ринку акцій у Guotai Junan International, який, за повідомленнями, кілька днів тому був затриманий і допитаний антикорупційною службою Гонконгу.

«Щодо будь-яких припущень або звинувачень у причетності цієї особи до цієї справи, банк DBS заявляє, що ця подія не має жодного стосунку до її посадових обов’язків у банку або до самого банку», — відповіли співробітники DBS у Гонконгу на електронну пошту «Хуасія Шибау» 18 березня. Вони додали, що оскільки справа належить компетенції правоохоронних органів, банк не може коментувати цю ситуацію додатково і запевнили у повному співробітництві з відповідними органами.

Зупинка діяльності Шень Инь

За повідомленнями, заступник директора з продажу облігацій відділу фіксованого доходу банку DBS Шень Инь був зупинений від роботи SFC, і 16 березня вранці на офіційному сайті органу вже не було інформації про її ліцензію.

На відміну від поняття «зупинка торгів» акцій компаній, у контексті фінансового регулювання Гонконгу «зупинка діяльності» фінансових працівників — це регуляторна міра щодо особистої кваліфікації, яка передбачає тимчасове позбавлення або відкликання ліцензії на здійснення фінансової діяльності, що застосовується Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC). Головна мета — обмежити можливість виконувати відповідні фінансові операції.

Згідно з відкритими даними, Шень Инь приєдналася до банку DBS у 2021 році на посаді заступника директора з продажу облігацій у відділі фіксованого доходу. Раніше вона працювала в East Asia Bank, має багатий досвід у сфері продажу облігацій, зокрема у продажу китайських доларових облігацій та інших інструментів з фіксованим доходом, володіє значними галузевими ресурсами.

Варто зазначити, що кілька днів тому її чоловік — Пан Цзюпэн, керівник відділу капітального ринку акцій у Guotai Junan International (ECM), був затриманий і допитаний антикорупційною службою Гонконгу.

Офіційне повідомлення антикорупційної служби Гонконгу показує, що з метою боротьби з внутрішньою торгівлею та корупційними правопорушеннями 10-11 березня було проведено спільну операцію під кодовою назвою «Fuse» (Запал).

Згідно з повідомленням, у цій справі фігурують високопосадовці трьох ліцензованих юридичних осіб (двох брокерських компаній і однієї хедж-фондової компанії).

У рамках операції було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси фігуруючих фінансових установ і житла затриманих, затримано шістьох чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років, серед них — керівники двох ліцензованих брокерських компаній і однієї ліцензованої хедж-фондової компанії, а також посередник.

Згідно з повідомленням, у цій справі йдеться про значні фінансові вигоди.

Розслідування показало, що один із старших керівників брокерської компанії отримав хабар у розмірі понад 4 мільйони гонконгських доларів від керівника хедж-фонду. У обмін він передав конфіденційну інформацію про заплановані розподіли акцій кількох гонконгських компаній до їх офіційного оголошення. Використовуючи цю внутрішню інформацію, фонд відкрив короткі позиції на відповідних акціях, продавши їх безпосередньо або через угоди обміну акціями, і отримав прибуток близько 315 мільйонів гонконгських доларів після оголошення про розподіл.

Хоча офіційний звіт не називає конкретні організації, увага ринку швидко зосередилася на деяких китайських брокерах. Пізніше Guotai Junan International опублікувала добровільне повідомлення, підтвердивши, що регулятор відвідав їхні головні офіси з метою обшуку і вилучив частину документів, а один із співробітників, який не входить до ради директорів, був затриманий для допомоги у розслідуванні. Компанія заявила, що дуже серйозно ставиться до цієї ситуації, призупинила всі операції та повноваження цього співробітника, і підкреслила, що загальний бізнес і операції компанії залишаються стабільними.

За даними ЗМІ, джерела ринку повідомили, що затриманий для допомоги у розслідуванні — керівник відділу капітального ринку акцій Guotai Junan International Пан Цзюпэн.

«Пара» викликала підозри щодо ризику неправомірного обігу інформації

Після повідомлення про зупинку діяльності Шень Инь, увага ринку зосередилася на можливості внутрішньої інформації або її переміщення між установами.

За словами головного юриста Shanghai New Gu Law Firm Ван Хуайтао у коментарі «Хуасія Шибау», цілком зрозуміло, що ринок цікавить можливий конфлікт інтересів або ризик неправомірного обігу інформації через близькі родинні зв’язки ключових працівників фінансових установ.

«З юридичної та нормативної точки зору ця ситуація дійсно піднімає питання щодо ефективності внутрішнього контролю та системи ізоляції інформації у фінансових установах», — зазначив Ван Хуайтао. За його словами, відповідно до Законодавства про цінні папери та ф’ючерси Гонконгу і відповідних правил, ліцензовані організації зобов’язані створювати та підтримувати ефективні механізми внутрішніх «стін» для запобігання неправомірного обігу конфіденційної інформації між підрозділами або пов’язаними структурами.

Він додав, що коли у парі працюють близькі особи, наприклад, подружжя, і обидва займають ключові позиції, це теоретично може збільшити ризик неправомірного поширення інформації і навіть сприяти внутрішньому торгівлі або маніпуляціям ринком.

«Це не лише важливо для внутрішнього аудиту і контролю, а й є ключовим аспектом для регуляторів, таких як SFC, при перевірці внутрішніх механізмів контролю у посередників», — підкреслив Ван Хуайтао. Він додав, що наразі справа перебуває на стадії розслідування, і остаточні висновки щодо можливих порушень ще не зроблені.

«Але ця ситуація безумовно стала сигналом для всієї галузі, нагадуючи про необхідність переоцінки і посилення внутрішніх механізмів контролю за особистими зв’язками співробітників», — сказав Ван Хуайтао. — «Ця справа стане важливим практичним прикладом для розвитку внутрішніх процедур у гонконгських фінансових установах, зокрема щодо обов’язкового розкриття інформації про родинні зв’язки та інших аспектів внутрішнього контролю».

Зокрема, у процесі працевлаштування та під час роботи співробітники можуть бути зобов’язані більш детально декларувати близьких родичів, які працюють у фінансовій сфері, особливо у конкурентних або суміжних компаніях, щоб створити більш повну картину зв’язків. Також, для співробітників із близькими стосунками і посад, що мають доступ до конфіденційної інформації або потенційно конфліктують з інтересами, можуть запроваджуватися більш суворі заходи ізоляції, наприклад, фізична ізоляція, обмеження доступу до інформаційних систем або навіть зміна посад. Крім того, підвищиться рівень навчання з питань дотримання нормативів, з акцентом на аналіз таких випадків для підвищення обізнаності співробітників щодо конфліктів інтересів і збереження конфіденційності. Також, контрольні засоби можуть стати більш технологічними, наприклад, за допомогою аналізу великих даних для виявлення підозрілих транзакцій і моделей обігу інформації», — підсумував Ван Хуайтао. — «Ці заходи не спрямовані на обмеження особистої свободи співробітників, а на пошук балансу між захистом приватності та забезпеченням чесності і справедливості ринку, що зміцнює репутацію Гонконгу як міжнародного фінансового центру».