【Дія SEC】Перший випадок шахрайства з цінними паперами, пов'язаний з незаконним коротким продажем, буде розглянутий 9 квітня

Два чоловіки, обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен, підозрюються у незаконному короткому продажі 28 публічних компаній і звинувачуються у цінних паперах шахрайства. Окружний суд у районі Схід у п’ятницю (20-го числа) затвердив клопотання прокуратури про передачу справи до окружного суду для кримінального провадження. Перше слухання відбудеться 9 квітня 2026 року, обвинуваченим дозволено продовжити запобіжний захід.

Справа порушена Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу і є першою справою про цінні папери шахрайства, пов’язаною з незаконним коротким продажем, що розглядається у окружному суді відповідно до статті 300 Закону про цінні папери та ф’ючерси. Окружний суд має вищий рівень, ніж суд першої інстанції, і розглядає цивільні позови на суму від 75 000 до 3 000 000 доларів. У кримінальних справах максимальний термін ув’язнення для судді окружного суду становить 7 років.

Кримінальна юрисдикція суду першої інстанції є ширшою, він розглядає різні кримінальні злочини та прості провадження, з максимальним терміном ув’язнення до 2 років і штрафом до 100 000 доларів. Однак, коли суд розглядає два або більше кримінальних злочинів одночасно, суддя може призначити покарання до 3 років ув’язнення. За деякими статтями, один злочин може каратися ув’язненням до 3 років і штрафом до 5 мільйонів доларів.

Обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен у період з 27 травня 2020 року по 29 грудня 2020 року неправомірно заявляли, що Чен володіє достатньою кількістю акцій цих 28 компаній для підтримки їхнього короткого продажу, здійснювали незаконні короткі продажі акцій відповідних компаній і отримали прибуток близько 11 мільйонів доларів, що порушує статтю 300 Закону про цінні папери та ф’ючерси.

Обвинувачені Чен Хайчжун і Лі Баочен отримали дозвіл на звільнення під заставу, але не можуть залишати Гонконг, повинні здати всі свої проїзні документи, регулярно з’являтися до поліції та внести заставу у розмірі 280 000 доларів кожен, а також проживати за вказаною адресою та повідомляти поліцію про будь-які зміни місця проживання.