【Дія SFC】Колишній RO Yuan Da Securities обвинувачується у незаконних угодах з перенаправленням та операціями на секретному рахунку - SFC заборонила переходити в галузь на 4,5 року та накладена штраф у розмірі 1 млн юанів

Колишній відповідальний працівник Yuanta Securities (Гонконг)郭哲榮, підозрюваний у порушенні правил щодо «торгівлі на противагу» та керуванні таємними рахунками, що завдало шкоди інтересам компанії з метою особистого збагачення, був заборонений Гонконгською комісією з цінних паперів і ф’ючерсів повторно працювати у галузі протягом 4,5 років з 19 березня 2026 року по 18 вересня 2030 року, а також оштрафований на 1 мільйон гонконгських доларів.

Маніпулювання торгівлею на противагу: шкода інтересам компанії та отримання прибутку на рахунок дружини

За даними розслідування, у період з липня по листопад 2020 року, коли郭哲榮 працював трейдером у власній торгівлі Yuanta, він використовував узгоджений режим торгівлі, виконуючи 25 операцій з торгівлі опціонами на індекс Гонконгу між власним рахунком компанії та зовнішнім брокерським рахунком його дружини. Ці операції були спрямовані на отримання вигоди для її рахунку, але не для рахунку Yuanta, що завдало шкоди інтересам компанії, оскільки ціна виконання була вигідною для її рахунку, а не для компанії, фактично наносячи шкоду її інтересам і отримуючи нібито вигоду для дружини.

Розслідування також виявило, що郭哲榮 приховував від Yuanta свою фактичну вигоду у рахунках дружини, а також свої особисті торгівельні операції на двох рахунках у іншій брокерській компанії, порушуючи політику внутрішньої торгівлі компанії. Він неодноразово подав фальшиві звіти, що ускладнювало контроль за його особистими операціями.

Комісія вважає, що поведінка郭哲榮 була серйозною та нечесною, що викликає сумніви щодо його відповідності кваліфікаційним вимогам для отримання ліцензії. При ухваленні рішення про застосування зазначених санкцій, враховувалося його співпраця у вирішенні питань, порушених Комісією, а також відсутність у нього дисциплінарних стягнень раніше.