Посилення ринкової волатильності! Фьючерсні біржи продовжують посилювати нагляд

Нещодавно, під впливом ситуації на Близькому Сході, коливання внутрішніх товарів енергетичного сектора були дуже різкими. Щоб запобігти ризикам на ринку, ф’ючерсні біржі посилюють контроль, суворо розслідують аномальні операції та порушення щодо рахунків із фактичним контролем.

Забезпечення управління рахунками з фактичним контролем на Шанхайській ф’ючерсній біржі

17 березня Шанхайська ф’ючерсна біржа опублікувала оголошення, в якому повідомляється, що один із рахунків із фактичним контролем у складі групи рахунків перевищив ліміт внутрішньоденного відкриття позицій за відповідним контрактом. Біржа відповідно до правил вирішила застосувати обмеження на відкриття позицій для відповідних клієнтів у цьому контракті.

З точки зору контролю, Шанхайська біржа особливо приділяє увагу управлінню рахунками з фактичним контролем, і кількість випадків саморегулювання та дисциплінарних розслідувань є найбільшою. Станом на 18 березня, коли було опубліковано цей матеріал, біржа випустила 9 оголошень щодо обмежень на відкриття позицій для окремих клієнтів, у яких усі випадки стосувалися порушень у рахунках із фактичним контролем.

Згідно з оголошенням біржі, для посилення ризик-менеджменту, підвищення контролю на передовій лінії, регулювання поведінки на ринку ф’ючерсів та захисту прав учасників ринку, біржа продовжує працювати у сфері саморегулювання. У лютому цього року у сфері управління аномальними операціями було розглянуто 83 випадки, з них 21 — з перевищенням самостійної торгівлі, 16 — з частими скасуваннями заявок, 1 — з великими скасуваннями, 45 — з внутрішньоденним перевищенням ліміту відкриття позицій. Усі ці випадки були повідомлені через членські організації. Для 45 рахунків із фактичним контролем було введено обмеження на відкриття позицій та оприлюднено відповідне повідомлення на ринку. Щодо визначення та спільного розслідування рахунків із фактичним контролем, було ідентифіковано 714 клієнтів у 323 групах, а також проведено спільне розслідування щодо 75 клієнтів у 35 групах. Біржа також нагадує трейдерам бути уважними до ризиків відповідності та своєчасно повідомляти про рахунки з фактичним контролем.

Інциденти з переказом коштів через підставні операції трапляються час від часу

У повідомленнях інших ф’ючерсних бірж іноді фіксуються серйозні порушення правил.

Оголошення Цзєчжоуської біржі показує, що у лютому цього року було розглянуто 7 випадків аномальних операцій, з них 4 — з самостійною торгівлею, 3 — з частими скасуваннями заявок. Членські організації попереджали клієнтів, що до них застосовуються відповідні заходи. Було розглянуто 6 випадків порушення правил саморегулювання, з них 2 — порушення управління позиціями, 2 — переказ коштів через підставні операції, 1 — порушення порядку на ринку, 1 — взаємна торгівля між контрольованими рахунками з переказом коштів. За цими порушеннями 13 клієнтам було винесено попередження, оголошено про дисциплінарні заходи, призупинено відкриття позицій, конфісковано незаконно отримане майно, а також внесено до бази даних про чесність учасників ринку цінних паперів і ф’ючерсів.

На Дагшангській біржі у лютому було розглянуто 6 випадків аномальних операцій, з них 6 — з перевищенням самостійної торгівлі, 1 — з частими скасуваннями заявок, 4 — з великими скасуваннями. Членські організації телефонували клієнтам, у яких були зафіксовані ці порушення. Було розслідувано 7 підозр у порушеннях, зокрема 5 — з переказом коштів через підставні операції, 2 — з впливом на ціну контракту через самостійні операції або домовленості. Вжиті відповідні заходи.

Крім того, у лютому Гуанчжоуська ф’ючерсна біржа розглянула 8 випадків аномальних операцій, з них 3 — з перевищенням самостійної торгівлі, 1 — з частими скасуваннями заявок, 4 — з великими скасуваннями. Членські організації телефонували клієнтам або групам із фактичним контролем, у яких зафіксовані ці порушення. Було розслідувано 3 підозри у порушеннях, зокрема щодо впливу на ціну контракту через самостійні операції.

校对：杨舒欣