Рішення Регуляторної комісії з цінних паперів Хубея щодо прийняття адміністративних наглядових заходів стосовно АТ «Tianfeng Securities» у вигляді призупинення відповідних видів діяльності, наказу про накладення дисциплінарних стягнень та нагляду супроводу компанії

Увійдіть у додаток Sina Finance, щоб пошукати【信披】та переглянути додаткові рівні оцінки

（Джерело: Губінська комісія з цінних паперів і фондового ринку）

Джерело: Губінська комісія з цінних паперів і фондового ринку

Tianfeng Securities (захист прав споживачів)股份有限公司:

За результатами перевірки, у вашій компанії виявлено наступні порушення: частина співробітників просуває фінансові продукти, які не є продуктами компанії; компанія незаконно співпрацює з Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd.; незаконно продає приватний інвестиційний фонд Fusheng Anxin Stable No.1 з фіксованим доходом; управлінські рішення компанії є необережними, контроль за дочірніми компаніями та філіями недостатній, ризики не контролюються ефективно. Крім того, компанія має проблеми з неточною публікацією фінансових звітів за 2022 рік, порушеннями у підготовці та публікації дослідницьких звітів, неправильним веденням проектів інвестиційних банків, невідповідністю організаційної структури та заходів щодо реформ приватних фондів, порушеннями у управлінні персоналом та веденні реєстрів, а також порушеннями у сфері діяльності дочірньої компанії з управління нерухомістю. Вищезазначені порушення свідчать про недоліки у управлінні, внутрішньому контролі та відповідності нормативам.

Ці дії порушують «Правила управління продажем фінансових продуктів цінних паперів» (оголошення ЦКРК № 34 від 2012), «Вказівки щодо внутрішнього контролю цінних паперів» (№ 260 від 2003), «Положення про нагляд і управління продажем відкритих інвестиційних фондів» (№ 175 від ЦКРК), «Правила нагляду за цінними паперами та фондами» (№ 653 від Держради), «Положення про розкриття інформації компаній, що котируються на біржі» (№ 182 від ЦКРК), «Положення про тимчасові правила публікації дослідницьких звітів» (№ 20 від ЦКРК), «Положення про відповідність компаній з управління цінними паперами та фондами» (№ 166 від ЦКРК), «Положення про нагляд за керівниками та працівниками компаній з управління цінними паперами та фондами» (№ 195 від ЦКРК), «Рекомендації щодо управління компаніями та їхніми пов’язаними сторонами» (№ 16 від ЦКРК) та інші нормативи.

Відповідно до «Закону про нагляд і управління цінними паперами» (№ 653 від Держради), «Положення про відповідність компаній з управління цінними паперами» (№ 166), «Положення про розкриття інформації компаній, що котируються на біржі» (№ 182), «Положення про нагляд за керівниками та працівниками компаній з управління цінними паперами та фондами» (№ 195), Губінська комісія ухвалила наступні заходи щодо вашої компанії та внесла їх до реєстру чесності на ринку цінних паперів:

1. Відповідно до отримання цього рішення, ваша компанія призупиняє діяльність з продажу приватних інвестиційних продуктів на два роки.

2. Вимагаєте від вашої компанії, щоб у 10 робочих днів з моменту отримання цього рішення, відповідно до внутрішніх правил компанії, провести дисциплінарне стягнення щодо відповідальних осіб за вказані порушення та у триденний термін письмово повідомити про це Губінську комісію.

3. Голова правління, генеральний директор, керівник з відповідності та головний ризик-офіцер вашої компанії мають з’явитися до Губінської комісії (адреса: м. Ухань, район Хуншань, вул. Лоюй, 540) з дійсним посвідченням особи 19 березня 2026 року о 10:00 для проведення регуляторної бесіди.

Якщо ви не згодні з цими заходами, ви можете подати адміністративний апеляційний запит до Китайської комісії з цінних паперів протягом 60 днів з моменту отримання цього рішення або подати позов до відповідного народного суду протягом шести місяців. Під час розгляду апеляції або судового процесу ці заходи залишаються чинними.

Губінська комісія з цінних паперів

12 березня 2026 року