15 мільйонів юанів максимального штрафу введено в дію! Тяньфен Секьюритіз отримує серію регуляторних штрафів, історичні зобов'язання погашені

21 століття економічних новин Репортер Сун Юнглє

13 березня Тяньфен цінні папери (601162.SH) офіційно повідомили про отримання рішення про адміністративне покарання від Губінського управління Комітету з цінних паперів Китаю, а також ще трьох штрафних документів.

Фахівці галузі зазначають, що результати цього покарання збігаються з попереднім «Попередженням про адміністративне покарання», що свідчить про повне завершення відповідних регуляторних процедур.

Тяньфен цінні папери заявили, що компанія щиро приймає та рішуче виконує рішення, що ознаменувало повне завершення історичних ризиків, що залишилися, та успішну реалізацію всіх заходів щодо повної реструктуризації. Всі операції стабільні та впорядковані, компанія вже почала новий етап стабільного розвитку.

13 березня Тяньфен цінні папери повідомили, що через підозру у порушенні правил розкриття інформації та незаконному наданні фінансування вони отримали рішення про адміністративне покарання від Губінського управління Комітету з цінних паперів Китаю.

За результатами розслідування, у період з 2020 по 2022 рік Тяньфен цінні папери незаконно надавали фінансування колишньому найбільшому акціонеру — групі Дундай, не розкриваючи відповідні пов’язані угоди, що сприяли спільним порушенням законодавства про цінні папери.

Згідно з рішенням, Тяньфен цінні папери отримали застереження та штраф у розмірі 15 мільйонів юанів. Колишній голова правління Юй Лей, віце-президент і фінансовий директор Ху Сінь та інші високопосадовці також отримали застереження та штрафи за порушення, при цьому Юй Лей і Ху Сінь були позбавлені права брати участь у ринкових операціях на все життя.

Одночасно Тяньфен цінні папери опублікували ще три повідомлення, отримавши три документи регуляторного реагування, що стосуються двох основних фактів порушень, зокрема:

Перше — отримано рішення про адміністративний контроль від Губінського управління цінних паперів. Це стосується історичних порушень, що виникли під час періоду «Дундай», і компанія буде тимчасово заборонена на два роки здійснювати діяльність з продажу приватних фінансових продуктів.

Згідно з рішенням, у компанії виявлено, що деякі співробітники просували фінансові продукти, що не належать компанії, порушували правила співпраці з Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd., незаконно продавали приватні інвестиційні фонди, ухвалювали необґрунтовані управлінські рішення, погано контролювали дочірні компанії та філії, неефективно управляли ризиками.

Крім того, компанія допустила неточності у розкритті фінансової звітності за 2022 рік, порушення у підготовці та публікації дослідницьких звітів, недотримання стандартів у роботі з інвестиційними банками, невідповідність у структурі організації та роботі з приватними фондами, порушення у управлінні персоналом і реєстраційних процедурах, а також порушення у сфері діяльності дочірніх компаній з нерухомості.

З огляду на це, Губінське управління цінних паперів вирішило застосувати до Тяньфен цінних паперів міру призупинення діяльності з продажу приватних фінансових продуктів на два роки та вжити заходів щодо відповідальних осіб.

Також, голова правління, генеральний директор, керівник з комплаєнсу та головний ризик-офіцер мають 19 березня о 10:00 пройти регуляторну бесіду. Тяньфен Тяньжуй Інвестиційна компанія також отримала заборону на один рік щодо створення нових приватних фондів і попереджувальний лист.

Друге — отримано попереднє повідомлення та рішення про адміністративне покарання від Фуцзяньського управління цінних паперів. Це стосується порушень у розкритті інформації про зміну володіння акціями Yong’an Forestry, що стало підставою для розслідування з боку Комітету з цінних паперів Китаю.

За результатами розслідування, 31 грудня 2021 року Фуцзяньський середній народний суд ухвалив «Виконавче рішення», згідно з яким сума акцій Yong’an Forestry, що належали Сю Мяося та інвестиційному центру Xiong Chuang (Limited Partnership) у розмірі 41,37 мільйонів акцій та дивідендів, має бути передана Тяньфен цінним паперам для погашення боргів, з посиланням, що «вищі права на ці активи переходять з моменту вручення цього рішення заявнику-стягувачу».

У цей же день Тяньфен цінні папери отримали зазначене рішення, володіючи 12,29% акцій Yong’an Forestry. Однак компанія не вчасно розкрила інформацію про зміну володіння цими акціями.

Згідно з новим рішенням, Фуцзяньський управління цінних паперів зобов’язало компанію виправити ситуацію, наклало застереження та штраф у розмірі 4 мільйони юанів, а також попереджувальний лист голові правління Ван Лінцзинь із штрафом у 1,4 мільйона юанів.

Тяньфен цінні папери заявили, що їхня діяльність наразі не порушує інших застережень або обов’язкових вимог щодо виключення з ринку, і їхній поточний стан роботи є нормальним.

Зазначається, що ці покарання є результатом повної очистки історичних проблем, що виникли під час періоду приватних акціонерів.

Тяньфен цінні папери повідомили, що з початку регуляторної перевірки активно співпрацювали з розслідуванням, відкрито викривали факти та брали на себе відповідальність. З моменту офіційного вручення рішення про адміністративне покарання всі регуляторні процедури завершені, і довгострокові обмеження, що стримували розвиток компанії, повністю зняті, що сприяє розриву з минулими ризиками та створює умови для високоякісного розвитку.

Репортер «21 століття економічних новин» дізнався, що після входження державних інвестицій у компанію Тяньфен цінні папери зосередилися на реформуванні управління, систематичному відновленні системи комплаєнсу та ризик-менеджменту. Зокрема, були посилені дослідження при президії, вдосконалено механізм прийняття ключових рішень («Три важливі та одна велика»), створено комплексну систему перевірки відповідності для всіх напрямків бізнесу, посилено управління дочірніми компаніями та підконтрольними структурами, зміцнено культуру відповідності та покладено відповідальність за дотримання правил на всіх співробітників, закладаючи цю систему на рівні нормативів, процедур і культури.

За даними Тяньфен цінних паперів, на сьогодні всі заходи виконані та запроваджені, рівень відповідності компанії значно підвищився.

Аналізатори ринку зазначають, що ця подія є важливим етапом очищення ризиків Тяньфен цінних паперів і має яскравий демонстраційний характер для галузі. Регуляторні органи відповідально та у межах закону застосували санкції, чітко визначивши ціль — «зачистити перших порушників і покарати співучасників», що підкреслює рішучість посилити контроль за цінними паперами та суворо боротися з порушеннями, а також закріплює жорсткі вимоги до дотримання правил у галузі.

Крім того, шляхом залучення державних інвестицій та реформування управління, Тяньфен цінні папери створює приклад для інших компаній у галузі щодо вирішення історичних проблем, удосконалення системи управління та переходу від пасивної корекції до активного дотримання правил і розвитку високої якості.

Аналітик однієї з брокерських компаній зазначив, що очищення ризиків відкриває для Тяньфен цінних паперів новий період відновлення оцінки, і їх інвестиційна привабливість може знову повернутися до уваги ринку.

За підтримки головного акціонера — корпорації Хунтай, Тяньфен цінні папери досягли помітних успіхів у відновленні операційної діяльності, зміцненні капіталу та підтримці реальної економіки. Компанія прогнозує, що у 2025 році чистий прибуток становитиме від 125 до 185 мільйонів юанів, що стане найкращим показником за останні два роки.

У 2025 році компанія успішно завершить розміщення додаткових 4 мільярдів юанів, що суттєво підсилить її капітальну базу. В умовах дотримання принципів відповідальної діяльності компанія зосередиться на основних напрямках, підвищуючи здатність обслуговувати реальну економіку, за останні три роки залучивши майже 930 мільярдів юанів у фінансування реального сектору.

Тяньфен цінні папери заявили, що, дивлячись у майбутнє, вони вважають завершення вирішення історичних ризиків новим стартом, і будуть дотримуватися принципів відповідального та стабільного розвитку, постійно підвищуючи рівень управління, комплаєнсу та професійних стандартів.

«Компанія зосередиться на основних напрямках діяльності, активно підтримуватиме будівництво важливого фінансового опорного пункту для розвитку Хубею, сприятиме стратегічному підйому центральної частини країни та зробить свій внесок у стратегічний розвиток регіону», — заявили у Тяньфен цінних паперах.