Виключно | Розслідування гонконзької комісії з цінних паперів: деякі іноземні установи тимчасово призупинили торговельну співпрацю з CITIC Securities та Guotai Junan International

Гонконгська Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів та Антикорупційне агентство минулого тижня провели спільне розслідування двох китайських брокерських компаній, і їхній вплив поширюється від регуляторного рівня до бізнес-оточення.

Ексклюзивно для Sina Hong Kong Stocks стало відомо, що через те, що China Securities та Guotai Junan International наразі під слідством Гонконгської Комісії з цінних паперів, деякі іноземні інститути через питання відповідності тимчасово припинили співпрацю з цими двома брокерами. На даний момент China Securities та Guotai Junan International не коментували цю реакцію іноземних інституцій.

Огляд подій: хабар у 4 мільйони привів до справи про внутрішню торгівлю на 315 мільйонів

Причиною цього скандалу стала спільна операція під кодовою назвою «Підпал» (іноді ЗМІ називають її «Каскад») між Гонконгською Комісією з цінних паперів і Антикорупційним агентством, яка відбулася 10-11 березня 2026 року.

За офіційною інформацією, слідчі обшукали 14 об’єктів, зокрема дочірню компанію China Securities у Гонконгу та Guotai Junan International, затримали 6 чоловіків і 2 жінки віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — керівники двох брокерських компаній і однієї ліцензованої хедж-фонду, а також посередник.

Основна справа стосується таємної корупційної мережі: високопосадовці брокерських компаній підозрюються у отриманні хабаря понад 4 мільйони гонконгських доларів від ліцензованої управлінської компанії хедж-фонду, а в обмін — у передчасному розкритті конфіденційної інформації про розподіл акцій кількох компаній, що котируються в Гонконгу.

Після отримання цієї інформації хедж-фонд швидко почав продавати акції на ринку та укладати контракти на короткі позиції, щоб створити передчасні короткі позиції. Коли новина про розподіл акцій стала публічною і ціни на акції відповідних компаній почали падати, фонд закрив позиції і отримав прибуток, що, за оцінками, склав близько 315 мільйонів гонконгських доларів.

Guotai Junan International підтвердили, що один з працівників (згодом ідентифікований як керівник відділу капітального ринку пан Пан Цзюпень) був затриманий Антикорупційним агентством, і компанія негайно призупинила його повноваження. В компанії наголосили, що загальний бізнес і операції залишаються стабільними.

У той же день China Securities повідомила, що їхній офіс у Гонконгу був обшуканий, частина документів вилучена, один із співробітників був допитаний Антикорупційним агентством. Компанія також запевнила, що її діяльність триває у звичайному режимі.

Останні новини свідчать, що розслідування, ймовірно, розширюється. За повідомленнями ЗМІ, заступник директора відділу облігацій у банку DBS, Шень Йінь, був тимчасово відсторонений від роботи, причиною чого називають зв’язки з цим випадком. У ринку ходять чутки, що Шень Йінь — у шлюбі з затриманим керівником Guotai Junan International паном Пан Цзюпенем. Представники DBS у Гонконгу заявили, що співпрацюють із розслідуванням і спростували будь-який зв’язок цієї події з посадою пана Шень у банку.

Це спільне правоохоронне втручання є цілеспрямованим ударом гонконгських регуляторів по потенційних порушеннях, що стоять за бумом IPO. Тепер, коли деякі іноземні інститути через принцип обережності тимчасово утримуються від активної участі, ця хвиля регуляторного контролю починає поширюватися від окремих випадків до бізнес-екосистеми залучених організацій.