Це платна прес-реліз. Зв’яжіться безпосередньо з дистриб’ютором прес-релізів щодо будь-яких запитів.

Повідомлення про слухання - CIRO проведе слухання щодо врегулювання справи PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Субота, 14 лютого 2026, 00:00 GMT+9 2 хвилини читання

ТОРОНТО, 13 лютого 2026 /CNW/ - Перед слухачною комісією Канадської організації регулювання інвестицій (CIRO) заплановано слухання відповідно до Правил дилерів взаємних фондів для розгляду угоди про врегулювання між працівниками з дотримання правил CIRO та PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Логотип Канадської організації регулювання інвестицій (CIRO) (CNW Group/Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO))

Угода про врегулювання стосується висунутих звинувачень у тому, що PFSL не виконав:

1.   
    
    1.   
        
        впровадження належних політик і процедур, а також внутрішнього контролю для забезпечення автентичності, цілісності та надійності підписів клієнтів, зібраних через електронні платформи підпису,  
          
          
          
        
         
    2.   
        
        належного запиту щодо великих та атипових викупів, оброблених у рахунках клієнтів,  
          
          
          
        
         
    3.   
        
        належного запиту щодо великих та атипових інвестицій, здійснених двома з його затверджених осіб,  
          
          
          
        
         
    4.   
        
        впровадження належних політик і процедур, а також внутрішнього контролю щодо іменування довірених контактних осіб, і  
          
          
          
        
         
    5.   
        
        політик і процедур щодо прийняття затвердженими особами призначень у ролі довірених осіб та виконавців за дорученням клієнтів, що забезпечують відповідність Правилам дилерів взаємних фондів (раніше MFDA Rules).

Якщо комісія прийме угоду про врегулювання, слухання стане відкритим для публіки. У разі прийняття рішення, його та угоду буде опубліковано на www.ciro.ca.

Дата слухання про врегулювання: 26 березня 2026, о 14:30 (за східним часом)

Місце: Офіс CIRO
40 Temperance Street, Suite 2600, зала для слухань
Торонто, Онтаріо M5H 0B4

Громадяни, які бажають отримати додаткову інформацію, повинні заповнити цю форму.

Повідомлення про слухання щодо врегулювання, що оголошує про слухання, доступне за посиланням:

PFSL Investments Canada Ltd. - Повідомлення про слухання щодо врегулювання

З січня 2022 року PFSL є членом дилерської організації взаємних фондів у всіх провінціях і територіях Канади.

Канадська організація регулювання інвестицій (CIRO) — це всекадрова саморегулююча організація, яка контролює всіх інвестиційних дилерів, дилерів взаємних фондів та торгову діяльність на ринках боргових цінних паперів і акцій Канади. CIRO прагне захищати інвесторів, забезпечувати ефективне та послідовне регулювання і сприяти довірі канадців до фінансового регулювання та керівників їхніх інвестицій. Детальніше на www.ciro.ca.

Вся інформація про дисциплінарні провадження щодо діючих і колишніх фірм-членів та окремих реєстраторів відповідно до Правил інвестиційних дилерів і частково консолідованих правил (для інвестиційних дилерів), Правил дилерів взаємних фондів (для взаємних фондів) та Універсальних правил цінової цілісності ринку (UMIR) доступна на сайті CIRO.

Продовження історії  

Інформація про кваліфікацію та дисциплінарну історію, якщо така є, консультантів, що працюють у регульованих CIRO інвестиційних фірмах, доступна безкоштовно через сервіс AdvisorReport. Інформація про те, як подавати скарги щодо дилерів, консультантів або ринку, доступна за телефоном 1-877-442-4322.

CIRO розслідує можливі порушення з боку своїх членів-фірм і окремих реєстраторів. Воно може ініціювати дисциплінарні провадження, які можуть призвести до штрафів, призупинень, постійних заборон, виключення з членства або припинення прав і привілеїв для фізичних і юридичних осіб.

Cision

Переглянути оригінальний контент для завантаження мультимедіа:

Умови та Політика конфіденційності

Панель управління конфіденційністю

Більше інформації