Урумчжінський банк через проблеми з продажем фондів був зобов’язаний виправити ситуацію

LightningPacketLoss · 2026-03-07T07:14:12+00:00

Державна адміністрація цінних паперів і фондового ринку Сіньцзяну застосувала до Урумчі Банку заходи з вимогою виправлення, оскільки його діяльність з продажу фондів містила кілька порушень, зокрема неподання матеріалів про призначення відповідальної особи, звіти про звільнення та критерії оцінки. Банк має подати план виправлення протягом 30 днів і посилити заходи з дотримання нормативів.

LightningPacketLoss

2026-03-07 07:14:12

Генерація анотацій у процесі

2 березня Управління цінних паперів і фондового ринку Сіньцзян оприлюднило рішення про застосування до Урумчі банку обов’язку виправлення. За результатами перевірки встановлено, що у діяльності з продажу фондів Урумчі банку виявлено такі порушення:

Не подано до цього управління документи про призначення керівника відділу продажу фондів відповідно до встановлених правил, що порушує положення пункту 1 статті 11 та пункту 3 статті 56 «Положення про нагляд за керівниками, членами ради директорів, вищим керівництвом та працівниками організацій, що здійснюють діяльність з цінних паперів і фондів» (Наказ ЦБР №195).
Не подано до цього управління звіт про перевірку відставки керівника відділу продажу фондів, що порушує положення статті 10 «Кодексу аудиту та звітності про відставку працівників у фондовій галузі» (Оголошення ЦБР №2020/20).
Не включено довгострокові доходи інвесторів у систему оцінювання роботи філій та працівників з продажу фондів, що порушує положення пункту 1 статті 30 «Положення про нагляд за організаціями, що здійснюють відкритий збір коштів на цінні папери» (Наказ ЦБР №175).
Не своєчасно подано заявку на переоформлення ліцензії на здійснення діяльності з цінними паперами та ф’ючерсами у разі змін у записах у ліцензії, що порушує положення пункту 3 статті 5 «Правил щодо реалізації Положення про нагляд за організаціями, що здійснюють відкритий збір коштів на цінні папери» (Оголошення ЦБР №2020/58).
Частина працівників, що займаються обслуговуванням платформи управління інформацією про продаж фондів, не мають відповідної кваліфікації, що порушує положення пункту 1 статті 17 «Правил щодо реалізації Положення про нагляд за організаціями, що здійснюють відкритий збір коштів на цінні папери» (Оголошення ЦБР №2020/58).

Відповідно до положень «Положення про нагляд за керівниками, членами ради директорів, вищим керівництвом та працівниками організацій, що здійснюють діяльність з цінних паперів і фондів» (Наказ ЦБР №195) статті 51 пункту 1 та «Положення про нагляд за організаціями, що здійснюють відкритий збір коштів на цінні папери» (Наказ ЦБР №175) статті 53, Управління регулювання Сіньцзян ухвалило рішення про застосування до Урумчі банку заходів щодо обов’язкового виправлення та внесення до реєстру чесності ринку цінних паперів і ф’ючерсів. Урумчі банк має серйозно поставитися до цього, посилити відповідність діяльності з продажу фондів законодавству, вжити ефективних заходів щодо усунення порушень і протягом 30 днів з моменту отримання цього рішення подати до управління письмовий звіт про виконання заходів. Управління проведе перевірку та прийме рішення про подальші дії.

(Управління цінних паперів і фондового ринку Сіньцзян)

Переглянути оригінал

Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.