Каролін Еллісон, Гері Ванг та Нішад Сінгх стикаються з постійними заборонами на шахрайство відповідно до плану угоди з SEC

Джерело: Yellow Оригінальна назва: Caroline Ellison, Gary Wang та Nishad Singh стикаються з постійними заборонами від шахрайства відповідно до плану угоди з SEC

Оригінальне посилання: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) повідомила, що подала пропозиції остаточних вироків за згодою проти Caroline Ellison, Gary Wang та Nishad Singh, трьох колишніх ключових заступників Sam Bankman-Fried, з метою запровадження постійних запобіжних заходів проти шахрайства та довгострокових заборон на обіймання керівних посад, пов’язаних із падінням FTX.

Що сталося

У документах, поданих до Південного округу Нью-Йорка, SEC зазначила, що Ellison, колишня виконавча директорка Alameda Research, погодилася на 10-річну заборону на виконання обов’язків керівника або адміністратора, тоді як Wang, колишній технічний директор FTX, та Singh, колишній співдиректор інженерії біржі, погодилися на по 8 років заборони, що підлягає затвердженню суду.

Три особи погодилися на постійні запобіжні заходи проти порушень федеральних законів про шахрайство, а також на заходи щодо поведінки протягом п’яти років.

Комісія зазначила, що обвинувачені “згідні з укладенням остаточних вироків” без визнання або заперечення обвинувачень, і що ці накази заборонять їм майбутні неправомірні дії.

Як Ellison, Wang та Singh сприяли схемі FTX-Alameda

Ellison, Wang та Singh були серед перших свідків-співробітників у федеральних справах, пов’язаних із падінням FTX та Alameda Research у 2022 році:

• Caroline Ellison обіймала посаду виконавчої директорки Alameda Research і раніше працювала трейдеркою в Jane Street. Вона визнала свою провину наприкінці 2022 року у федеральних звинуваченнях у шахрайстві, визнавши свою роль у неправомірному використанні коштів клієнтів.
• Gary Wang, співзасновник FTX та Alameda, також визнав свою провину у 2022 році у звинуваченнях у шахрайстві та змові, заявивши, що він написав код, який дозволив Alameda отримати доступ до активів клієнтів.
• Nishad Singh, який приєднався до FTX у 2019 році і став директором з інженерії, визнав свою провину на початку 2023 року, стверджуючи, що допоміг впровадити функції, які полегшили привілеї торгівлі Alameda та вилучення ліквідності.

Обвинувачення SEC

Згідно з позовами SEC, трійця допомогла Sam Bankman-Fried залучити понад 1800 мільйонів доларів від інвесторів, приховуючи, що Alameda мала пріоритетний доступ до коштів клієнтів FTX, “безлімітну кредитну лінію” та звільнення від правил зменшення ризиків.

Агентство заявило, що Wang та Singh “створили програмний код FTX, який дозволив відхилити кошти клієнтів FTX у напрямку Alameda”, тоді як Ellison використала ці неправомірно отримані кошти для підтримки торгових операцій Alameda та її венчурних ставок.

Сотні мільйонів доларів були спрямовані до Alameda для нових інвестицій та позик Bankman-Fried та іншим керівникам, згідно з SEC.

Подальший юридичний процес

Запропоновані вироки наразі очікують затвердження суддею James R. Cho у Південному окрузі Нью-Йорка.

Якщо їх затвердять, вони формалізують одні з найзначущіших регуляторних санкцій, пов’язаних із падінням FTX.