Pengumuman Keputusan Rapat Dewan Direksi ke-43 dari Rapat Dewan Direksi ke-4 Zhejiang Securities Co., Ltd.

Kode efek: 601878 Kode saham yang disingkat: Zeshang Securities Nomor pengumuman: 2026-019

Zeshang Securities Co., Ltd.

Pengumuman Hasil Keputusan Rapat Dewan Direksi Keempat Puluh Tiga

Dewan Direksi perusahaan kami dan seluruh anggota dewan menjamin bahwa isi pengumuman ini tidak mengandung catatan yang salah, pernyataan yang menyesatkan, atau kelalaian besar apa pun, serta bertanggung jawab secara individual maupun bersama atas keaslian, ketepatan, dan kelengkapan isi pengumuman ini.

Zeshang Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Zeshang Securities” atau “Perusahaan”) Rapat Dewan Direksi Keempat Puluh Tiga diselenggarakan pada 3 April 2026 dengan cara pemungutan suara melalui telekomunikasi, setelah pemberitahuan secara tertulis kepada seluruh direktur pada 25 Maret 2026. Rapat harus dihadiri oleh 9 direktur, dan pada kenyataannya dihadiri oleh 9 direktur. Penyelenggaraan rapat memenuhi ketentuan 《Undang-Undang Perseroan Terbatas》 dan 《Anggaran Dasar Perusahaan》.

Berdasarkan pembahasan, diputuskan sebagai berikut:

Satu, Menyetujui 《Rancangan Usulan Pengangkatan Manajemen Tingkat Tinggi Perusahaan》

Dewan Direksi menyetujui untuk mengangkat Nyonya Lü Xiaoping sebagai Direktur Kepatuhan perusahaan, masa jabatan dimulai sejak tanggal disetujuinya oleh rapat dewan direksi ini sampai dengan berakhirnya masa jabatan dewan direksi ini.

Hasil pemungutan suara: 9 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Usulan ini telah dibahas dan disetujui oleh Komite Nominasi dan Remunerasi Dewan Direksi perusahaan.

Dengan ini diumumkan.

Dewan Direksi Zeshang Securities Co., Ltd.

4 April 2026

Kode efek: 601878 Kode saham yang disingkat: Zeshang Securities Nomor pengumuman: 2026-020

Zeshang Securities Co., Ltd.

Pengumuman Perubahan Personel Manajemen Tingkat Tinggi Perusahaan

Dewan Direksi perusahaan kami dan seluruh anggota dewan menjamin bahwa isi pengumuman ini tidak mengandung catatan yang salah, pernyataan yang menyesatkan, atau kelalaian besar apa pun, serta bertanggung jawab secara hukum atas keaslian, ketepatan, dan kelengkapan isi pengumuman ini.

Poin Penting:

● Dewan Direksi Zeshang Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Perusahaan”) pada waktu baru-baru ini menerima laporan pengunduran diri tertulis dari Tuan Xu Xiangjun. Tuan Xu Xiangjun, dengan alasan penyesuaian pekerjaan, mengajukan permohonan untuk melepaskan jabatan Direktur Kepatuhan perusahaan.

● Perusahaan pada 3 April 2026 menyelenggarakan Rapat Dewan Direksi Keempat Puluh Tiga, dan menyetujui pengangkatan Nyonya Lü Xiaoping sebagai Direktur Kepatuhan perusahaan, masa jabatan dimulai sejak tanggal disetujuinya oleh rapat dewan direksi sampai dengan berakhirnya masa jabatan dewan direksi ini.

Satu, Kondisi pengunduran diri manajemen tingkat tinggi

(1) Kondisi dasar pengunduran diri lebih awal

■

(2) Dampak pengunduran diri terhadap Perusahaan

Berdasarkan ketentuan peraturan perundang-undangan dan 《Anggaran Dasar》 perusahaan, pengunduran diri Tuan Xu Xiangjun berlaku mulai 3 April 2026. Tuan Xu Xiangjun tidak memiliki komitmen publik yang belum diselesaikan, dan akan melakukan pekerjaan serah terima sesuai ketentuan terkait.

Dua, Kondisi perubahan personel manajemen tingkat tinggi

Perusahaan pada 3 April 2026 menyelenggarakan Rapat Dewan Direksi Keempat Puluh Tiga. Rapat membahas dan menyetujui 《Rancangan Usulan Pengangkatan Manajemen Tingkat Tinggi Perusahaan》, serta mengangkat Nyonya Lü Xiaoping sebagai Direktur Kepatuhan perusahaan. Nyonya Lü Xiaoping telah memperoleh pengakuan dari lembaga terkait yang ditugaskan Komisi Pengawas Sekuritas Tiongkok. Sejak tanggal disetujuinya oleh rapat dewan direksi, beliau secara resmi menjalankan tugas, dengan masa jabatan sampai dengan berakhirnya masa jabatan dewan direksi saat ini.

Nyonya Lü Xiaoping memiliki pengetahuan profesional, pengalaman kerja, serta persyaratan jabatan terkait yang diperlukan untuk menjabat sebagai Direktur Kepatuhan perusahaan. Tidak terdapat situasi apa pun yang dilarang oleh peraturan perundang-undangan terkait untuk menjabat sebagai manajemen tingkat tinggi. Nyonya Lü Xiaoping tidak memegang saham perusahaan; tidak terdapat hubungan keterkaitan dengan pemegang saham yang memiliki lebih dari 5% saham perusahaan, pengendali aktual, direktur lain perusahaan, serta manajemen tingkat tinggi lainnya. Beliau juga belum pernah menerima sanksi administratif dari Komisi Pengawas Sekuritas Tiongkok dan departemen terkait lainnya serta belum pernah dikenai sanksi oleh bursa efek.

Dengan ini diumumkan.

Dewan Direksi Zeshang Securities Co., Ltd.

4 April 2026

Nyonya Lü Xiaoping, lahir pada Juli 1974, berkewarganegaraan Tiongkok, tidak memiliki izin tinggal permanen di luar negeri, berpendidikan pascasarjana. Pernah menjabat sebagai Asisten Kepala Departemen Riset di Founder Securities Co., Ltd., serta Wakil Direktur Jenderal Pusat Layanan Pelanggan dari Kantor Bisnis Pialang. Mulai bergabung dengan Zeshang Securities pada Oktober 2008, berturut-turut menjabat sebagai Manajer Pusat Layanan Pelanggan merangkap Wakil Kepala Departemen Riset, Manajer Pusat Manajemen Kekayaan, Manajer Umum dari Kantor Layanan Pelanggan untuk Pelanggan Institusi, serta Kepala Administratif dari Kantor Investasi Perbankan untuk Usaha Kecil dan Menengah, dan jabatan lainnya. Saat ini menjabat sebagai Direktur Kepatuhan di Zeshang Securities.

Berita dalam jumlah besar, interpretasi yang akurat—hanya di aplikasi Sina Finance