中国証券業協会は、「証券業界の職業評判情報管理規則」を改訂・公布しました。

人民財訊3月27日電。証券業界の職業上の評判に関する情報整備をさらに強化し、評判に関する拘束の仕組みを整備するため、証券業協会は『証券業界における職業上の評判情報管理弁法』（以下『弁法』という）を改正しました。『弁法』は公布の日から施行されます。『弁法』は全6章25条からなり、改正には以下の4つの点が含まれます。第一に、先行的な補償（先行赔付）業務の推進に関する要件を徹底することです。中国証券監督管理委員会（証監会）が示す、法に基づき先行的な補償業務を推進することに関する要件に基づき、先行的な補償の仕組みによって投資者に対する違法な損害を軽減または解消できる場合、関連する処分情報は職業上の評判情報データベースに記録しないことができます。第二に、信用情報の情報源を改善することです。職業上の評判情報データベースの稼働開始後の運用実務に基づき、情報源を証監会の信用記録データベースに由来するものから、会員が自ら報告するものへと調整し、移行期間に関する関連措置を正式な要件へと転換します。第三に、信用情報の内容を改善し、不当な態様によって監督・執行業務を妨害することに関する関連状況を明確化することです。第四に、その他の相応の改正です。『弁法』の改正過程において、協会は書面による意見募集の形式で、監督当局および業界機関から計19件の意見を収集し、合理的な提案を取り込み採用しました。次の段階で、協会は『弁法』の着実な施行を確実に推進し、職業上の評判情報データベースの整備と管理を継続して行い、業界の評判に関する拘束がもたらす規範的な誘導および懲戒の抑止・威嚇の作用を確実に発揮し、業界が誠実で守るべき約束を守り、利益義務を重んじ、公正かつ慎重で、正道を守りつつ革新し、法令順守の良好な文化的な生態系を形成することを促進します。