Rekening dana publik di bawah manajemen PT Caitong Fund Management melalui transaksi saham dan pembayaran komisi dari perusahaan sekuritas

（Tahun 2025）

I. Standar dan prosedur dalam memilih perusahaan sekuritas untuk berpartisipasi dalam perdagangan sekuritas

(A) Standar untuk memilih perusahaan sekuritas agar berpartisipasi dalam perdagangan sekuritas

Caitong Fund Management Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Perusahaan” atau “pengelola dana”) menyempurnakan standar pemilihan perusahaan sekuritas dengan mempertimbangkan kondisi keuangan perusahaan sekuritas, kondisi operasional, kemampuan kepatuhan pengendalian risiko, kemampuan transaksi, dan kemampuan riset. Perusahaan sekuritas yang menjadi pemilik unit transaksi harus memenuhi persyaratan berikut:

1. Perilaku operasional yang sesuai ketentuan, dan sistem pengendalian internal kepatuhan yang kuat;

2. Memiliki kondisi komunikasi untuk operasi yang efisien dan aman serta sistem transaksi yang stabil, yang dapat memenuhi kebutuhan transaksi investasi dana;

3. Memiliki citra pasar yang baik dan kondisi keuangan yang baik;

4. Memiliki kemampuan riset dan layanan terpadu yang lebih kuat, memiliki lembaga riset khusus dan peneliti penuh waktu;

5. Prinsipnya, untuk pemilihan sekutu broker kerja sama bagi dana indeks saham pasif sebaiknya terlebih dahulu mempertimbangkan kemampuan layanan transaksi.

Perusahaan menilai layanan broker dengan ketat berdasarkan persyaratan terkait peraturan perundang-undangan. Dilarang keras mengaitkan dengan skala penjualan dana dan skala aset yang dikelola/ditahan, serta dilarang keras, dalam bentuk apa pun, menjanjikan kepada perusahaan sekuritas jumlah transaksi sekuritas dana dan komisi atau melakukan pertukaran keuntungan dengan perusahaan sekuritas dengan memanfaatkan komisi transaksi. Dilarang keras memindahkan pembayaran biaya kepada pihak ketiga. Dana indeks saham pasif tidak boleh membayar biaya lain seperti layanan riset, layanan likuiditas, dan sejenisnya melalui komisi transaksi.

(B) Prosedur untuk memilih perusahaan sekuritas agar berpartisipasi dalam perdagangan sekuritas

Perusahaan membangun mekanisme pengkajian persetujuan manajemen unit transaksi, serta melaksanakan mekanisme pemeriksaan seperti pemilihan perusahaan sekuritas, penandatanganan perjanjian, penilaian layanan, pembagian komisi transaksi, dan lain-lain; Departemen Kepatuhan Hukum dan Departemen Manajemen Risiko melakukan pemeriksaan pendahuluan.

Pengurusan unit transaksi perusahaan sekuritas diprakarsai oleh jalur riset untuk mengajukan persetujuan. Setelah persetujuan selesai, oleh departemen terkait dilakukan pengurusan untuk membuka dan mengaktifkan penggunaan. Jalur riset memimpin penilaian mutu layanan terhadap para broker setiap kuartal. Berdasarkan hasil penilaian layanan broker, Perusahaan mengkaji rencana pembagian volume perdagangan saham untuk kuartal tersebut.

Perusahaan membangun mekanisme pemisahan bisnis seperti transaksi, riset investasi, dan penjualan. Personel bisnis penjualan dana tidak boleh terlibat dalam tahapan bisnis seperti pemilihan perusahaan sekuritas, penandatanganan perjanjian, penilaian layanan, pembagian komisi transaksi, dan lain-lain.

II. Ringkasan dan pembagian tahunan volume transaksi serta komisi transaksi

Berdasarkan “Peraturan tentang Pengelolaan Biaya Transaksi Sekuritas bagi Dana Investasi Sekuritas Terbuka yang Menghimpun Publik” dan pengumuman nomor Zhong Ji Xie Fa〔2025〕1 tentang “Penerbitan Template Konten dan Format Pengungkapan untuk Pengelola Dana Publik di Bawahnya mengenai Kondisi Penyingkapan Transaksi dan Pembayaran Komisi melalui Perusahaan Sekuritas”, periode laporan yang diungkapkan kali ini adalah dari 1 Januari 2025 hingga 31 Desember 2025. Ruang lingkup statistik laporan mencakup semua dana publik yang masih beroperasi selama periode laporan, termasuk dana publik yang didirikan, dilikuidasi, atau ditransformasikan selama periode laporan.

(A) Kondisi investasi sekuritas dan pembayaran komisi dengan menyewa unit transaksi perusahaan sekuritas

1. Kondisi investasi saham dan pembayaran komisi

Satuan nilai: yuan renminbi

Catatan: 1, Caitong Securities adalah pemegang saham pengelola dana;

2, Nama perusahaan sekuritas mencantumkan semua nama perusahaan sekuritas dalam negeri yang menyewa unit transaksi, terlepas dari apakah ada transaksi pada periode tersebut;

3, Nilai komisi transaksi saham yang seharusnya dibayarkan kepada perusahaan sekuritas tersebut adalah jumlah komisi yang terjadi ketika pengelola dana menyewa unit transaksi perusahaan sekuritas untuk melakukan transaksi saham, dan dibulatkan hingga dua angka di belakang desimal;

4, Tarif komisi rata-rata (‰) = nilai komisi transaksi saham yang harus dibayarkan kepada perusahaan sekuritas / nilai transaksi eksekusi transaksi saham * 1000, dibulatkan hingga dua angka di belakang desimal.

2. Kondisi pembayaran dan pembagian komisi investasi sekuritas

Satuan nilai: yuan renminbi

Catatan: 1, Caitong Securities adalah pemegang saham pengelola dana;

2, Nama perusahaan sekuritas mencantumkan semua nama perusahaan sekuritas dalam negeri yang menyewa unit transaksi, terlepas dari apakah ada transaksi pada periode tersebut;

3, Nilai komisi transaksi sekuritas yang seharusnya dibayarkan kepada perusahaan sekuritas tersebut adalah jumlah total komisi yang terjadi untuk berbagai jenis transaksi sekuritas seperti saham, obligasi, repo obligasi, waran, dana, dan lain-lain, ketika pengelola dana menyewa unit transaksi perusahaan sekuritas untuk melakukan transaksi, dan dibulatkan hingga dua angka di belakang desimal;

4, Karena pembulatan, terdapat selisih pembulatan (tail difference) antara jumlah rincian dari proporsi total komisi transaksi sekuritas untuk model transaksi tersebut sepanjang tahun (%) dan item total.

(B) Kondisi investasi saham dan pembayaran komisi melalui penugasan kepada perusahaan sekuritas

Satuan nilai: yuan renminbi

Catatan: 1, Caitong Securities adalah pemegang saham pengelola dana;

2, Nama perusahaan sekuritas mencantumkan semua nama perusahaan sekuritas dalam negeri yang ditugasi untuk menangani investasi saham, terlepas dari apakah ada transaksi pada periode tersebut;

3, Nilai komisi transaksi saham yang seharusnya dibayarkan kepada perusahaan sekuritas tersebut adalah jumlah komisi yang terjadi ketika pengelola dana menugasi perusahaan sekuritas untuk melakukan transaksi saham, dan dibulatkan hingga dua angka di belakang desimal;

4, Tarif komisi rata-rata (‰) = nilai komisi transaksi saham yang harus dibayarkan kepada perusahaan sekuritas / nilai transaksi eksekusi transaksi saham * 1000, dibulatkan hingga dua angka di belakang desimal.

Banyak informasi, interpretasi yang akurat, semuanya ada di aplikasi Sina Finance