2023年3月13日、天風証券は中国証券監督管理委員会湖北証券監督局からの《行政処分決定書》を正式に受領したことを公告しました。今回の処分結果は前回の《行政処分事前通知書》の内容と一致しており、関連する監督手続きが全面的に完了したことを示しています。同社はこれを誠実に受け止め、厳格に実行し、これをもって過去のリスクが完全に解消され、全面的な是正作業が着実に進行し、各種事業が安定的に運営されていることを示しています。同社は軽装備で新たな安定成長の段階に入りました。今回の処分は、かつての民営株主時代に起因する歴史的な問題の全面的な整理を目的としています。監督当局による調査開始以来、同社は積極的に調査に協力し、事実を明らかにし責任を果たしてきました。行政処分決定書が正式に下達されたことで、関連する監督手続きはすべて完了し、長年にわたる同社の発展を妨げていた負担は完全に解消され、過去のリスクと切り離されました。これにより、高品質な発展を実現するための重要な障壁が取り除かれました。国有資本が主導権を握った後、天風証券はガバナンスの再構築を中心に、コンプライアンスとリスク管理体制を体系的に再構築しています。党委員会の前置研究を強化し、「三重一大」決定メカニズムを改善し、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制を確立し、子会社の透過的管理を強化しています。さらに、コンプライアンス文化の構築を推進し、全社員のコンプライアンス責任を徹底させ、制度・手続き・文化の面から防御線を築いています。これまでに、各種作業は予定通り完了し、実効性を発揮しており、同社のコンプライアンス運営レベルは大きく向上しています。市場の分析者は、今回の事件は天風証券のリスク清算において重要な節目であると同時に、業界の模範的な意義も持つと指摘しています。監督当局は法令に則り処分を行い、「首謀者を追及し、共犯者を懲らしめる」という明確な方針を示し、証券機関の監督強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示しています。これにより、業界のコンプライアンス経営と規範的運営に対する堅い要求が一層明確になりました。天風証券は国有資本の支配を背景に、ガバナンスの再構築とリスクの清算を実現し、同業他社が過去の負担を解消し、ガバナンス体制を改善するための実践的な参考例となっています。これにより、業界は受動的な是正から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと転換しつつあります。ある証券会社のアナリストは、リスクの清算により天風証券は評価修復の新たなサイクルを迎え、その投資価値が市場の視野に再び戻る可能性が高いと述べています。現在、天風証券の株式構造は明確で、ガバナンスも規範的に運用されており、主要事業は正常に展開しています。今回の処分による実質的な影響はありません。同社は2025年通年の純利益を1.25億元から1.85億元と見込み、黒字転換を成功させ、過去2年間で最良の経営成績を達成しています。2025年内には、40億元の増資を円滑に完了し、資本力を大きく強化しています。コンプライアンスを基調とした経営のもと、主業に集中し、実体経済へのサービス能力を継続的に向上させており、過去3年間で実体経済への融資総額は約9300億元に達しています。親会社の宏泰グループの全面的な支援のもと、天風証券は経営の回復、資本の強化、実体経済へのサービスにおいて、「安定しつつ進展し、質と効率の両面で向上」し、高品質な転換と発展を実現しています。未来に向けて、天風証券は今回の歴史的リスク処理の完結を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長の基本理念を堅持し続け、ガバナンス、コンプライアンスとリスク管理、専門サービスのレベル向上に努めます。同社は主業に集中し、湖北の支点建設の大局に積極的に融入し、湖北の高品質発展を支える金融の支点を早急に構築し、湖北の中部台頭の重要戦略支点に貢献します。
天风证券：行政处罚决定书正式下达，全面整改扎实有效，稳健发展开启新篇章
2023年3月13日、天風証券は中国証券監督管理委員会湖北証券監督局からの《行政処分決定書》を正式に受領したことを公告しました。今回の処分結果は前回の《行政処分事前通知書》の内容と一致しており、関連する監督手続きが全面的に完了したことを示しています。同社はこれを誠実に受け止め、厳格に実行し、これをもって過去のリスクが完全に解消され、全面的な是正作業が着実に進行し、各種事業が安定的に運営されていることを示しています。同社は軽装備で新たな安定成長の段階に入りました。
今回の処分は、かつての民営株主時代に起因する歴史的な問題の全面的な整理を目的としています。監督当局による調査開始以来、同社は積極的に調査に協力し、事実を明らかにし責任を果たしてきました。行政処分決定書が正式に下達されたことで、関連する監督手続きはすべて完了し、長年にわたる同社の発展を妨げていた負担は完全に解消され、過去のリスクと切り離されました。これにより、高品質な発展を実現するための重要な障壁が取り除かれました。
国有資本が主導権を握った後、天風証券はガバナンスの再構築を中心に、コンプライアンスとリスク管理体制を体系的に再構築しています。党委員会の前置研究を強化し、「三重一大」決定メカニズムを改善し、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制を確立し、子会社の透過的管理を強化しています。さらに、コンプライアンス文化の構築を推進し、全社員のコンプライアンス責任を徹底させ、制度・手続き・文化の面から防御線を築いています。これまでに、各種作業は予定通り完了し、実効性を発揮しており、同社のコンプライアンス運営レベルは大きく向上しています。
市場の分析者は、今回の事件は天風証券のリスク清算において重要な節目であると同時に、業界の模範的な意義も持つと指摘しています。監督当局は法令に則り処分を行い、「首謀者を追及し、共犯者を懲らしめる」という明確な方針を示し、証券機関の監督強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示しています。これにより、業界のコンプライアンス経営と規範的運営に対する堅い要求が一層明確になりました。天風証券は国有資本の支配を背景に、ガバナンスの再構築とリスクの清算を実現し、同業他社が過去の負担を解消し、ガバナンス体制を改善するための実践的な参考例となっています。これにより、業界は受動的な是正から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと転換しつつあります。ある証券会社のアナリストは、リスクの清算により天風証券は評価修復の新たなサイクルを迎え、その投資価値が市場の視野に再び戻る可能性が高いと述べています。
現在、天風証券の株式構造は明確で、ガバナンスも規範的に運用されており、主要事業は正常に展開しています。今回の処分による実質的な影響はありません。同社は2025年通年の純利益を1.25億元から1.85億元と見込み、黒字転換を成功させ、過去2年間で最良の経営成績を達成しています。2025年内には、40億元の増資を円滑に完了し、資本力を大きく強化しています。コンプライアンスを基調とした経営のもと、主業に集中し、実体経済へのサービス能力を継続的に向上させており、過去3年間で実体経済への融資総額は約9300億元に達しています。親会社の宏泰グループの全面的な支援のもと、天風証券は経営の回復、資本の強化、実体経済へのサービスにおいて、「安定しつつ進展し、質と効率の両面で向上」し、高品質な転換と発展を実現しています。
未来に向けて、天風証券は今回の歴史的リスク処理の完結を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長の基本理念を堅持し続け、ガバナンス、コンプライアンスとリスク管理、専門サービスのレベル向上に努めます。同社は主業に集中し、湖北の支点建設の大局に積極的に融入し、湖北の高品質発展を支える金融の支点を早急に構築し、湖北の中部台頭の重要戦略支点に貢献します。