【Регуляторні дії】Ляньшу, спільна операція Комісії з цінних паперів та ф'ючерсів провела обшуки в 14 місцях, затримала 6 чоловіків та 2 жінки. Деякі фонди отримали прибуток у розмірі 3.15 мільярдів через використання внутрішньої інформації. Повідомляється про причетність до CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International та Wuji Capital.

На ринку поширюється інформація про спільні дії Офісу з боротьби з корупцією та Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів щодо розслідування офісів CITIC Securities Hong Kong та Guotai Junan International（01788），згідно з повідомленнями іноземних ЗМІ, у розслідування може бути залучено Infini Capital, що належить Цянь Тао.

Офіс з боротьби з корупцією та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів у середині дня випустили заяву, що 10 та 11 березня було проведено спільні операції «Fuse», спрямовані на боротьбу з внутрішньою торгівлею та корупцією. Було обшукано 14 об’єктів, зокрема офіси ліцензованих компаній та місця проживання затриманих. Також було затримано шість чоловіків і двох жінок віком від 35 до 60 років. Серед затриманих — високопосадовці двох ліцензованих брокерських компаній і однієї ліцензованої компанії з управління хедж-фондами, а також посередник.

Останні новини від 12 березня

Офіс з боротьби з корупцією та Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів підтвердили, що спільне розслідування стосується високопосадовців ліцензованих компаній, підозрюваних у внутрішній торгівлі та корупції. Три високопосадовці з трьох ліцензованих компаній — двох брокерських і однієї компанії з управління хедж-фондами — є об’єктами розслідування.

За підозрою, високопосадовці ліцензованих брокерських компаній отримували хабарі понад 4 мільйони доларів від керівника ліцензованої компанії з управління хедж-фондами, передаючи їм конфіденційну інформацію про розміщення акцій на кількох компаніях, що котируються на Гонконгській біржі, до її публікації.

Завдяки цій внутрішній інформації ця компанія з управління хедж-фондами відкрила короткі позиції на відповідні акції, продавши їх у ринку або уклавши короткі угоди на обмін акцій. Після публікації новини про розподіл акцій ціна відповідних акцій впала, і, за повідомленнями, цей хедж-фонд отримав прибуток близько 315 мільйонів доларів США.

Guotai Junan International рано вранці випустила повідомлення, що 10 березня співробітники Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів та Офісу з боротьби з корупцією відвідали головні офіси компанії в Гонконгу з обшуками та вилучили деякі документи. Також було повідомлено, що один із співробітників (не член ради директорів) був затриманий для допиту. Компанія висловила серйозну стурбованість і обіцяє продовжувати уважно стежити за розвитком подій.

Guotai Junan International повідомила, що у зв’язку з розслідуванням 10 березня вона негайно призупинила всі операції та повноваження відповідних співробітників до подальших повідомлень. Всі бізнес-лінії групи, включаючи інвестиційний банкінг, продовжують працювати у звичайному режимі. Фінансовий стан компанії стабільний, усі операції ведуться відповідно до законодавства та у стабільному режимі. Група залишаємося прихильними до дотримання правил і ведення бізнесу з обережністю.

Новини від 11 березня

За інформацією агентства Bloomberg, посилаючись на джерела, у вівторок (10 березня) гонконгські власті провели раптові обшуки в офісах CITIC Securities Hong Kong та Guotai Junan International（01788）, затримавши при цьому щонайменше одного високопосадовця для допиту. Інше джерело, Caixin, повідомляє, що щонайменше дві китайські інвестиційні банки були обшукані цього тижня, зокрема керівник відділу ECM Guotai Junan International Пан Чжупенг (Samuel Pan) був затриманий Офісом з боротьби з корупцією, ймовірно, для допомоги у розслідуванні.

Згідно з LinkedIn, Пан Чжупенг приєднався до Guotai Junan International у червні 2015 року і у червні 2024 року був підвищений до керівника відділу ECM та директора ради. Перед цим він працював аналітиком і менеджером у Morgan Stanley, маючи багатий досвід у інвестиційному банкінгу.

Деякі ринкові спекуляції припускають, що обшуки можуть бути пов’язані з IPO, оскільки CITIC Securities Hong Kong і Guotai Junan International неодноразово виступали у ролі спонсорів для подачі заявок на листинг у Гонконгу, зокрема для компанії-логістичного робототехнічного підприємства Calo, яка нещодавно пройшла слухання, та для компанії Stander Robotics, що подала заявку у січні.

Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів відмовилася коментувати ситуацію, а Офіс з боротьби з корупцією ще не відповів на запити. CITIC Securities Hong Kong і Guotai Junan Hong Kong також не змогли надати коментарів одразу.

Ці раптові обшуки відбуваються на тлі значного відновлення ринку капіталу Гонконгу. За минулий рік обсяг торгів зріс у кілька разів, і спостерігалася хвиля первинних публічних пропозицій (IPO) на сотні мільярдів доларів. Хоча конкретна природа розслідування залишається невідомою, влада посилила контроль за інвестиційною діяльністю.

Джерело: Офіційне повідомлення Guotai Junan International