華泰証券西寧新寧路営業部責任者傅捷に警告書が発行され、財務経費精算手続きの管理不備などが関与

ブルーワンクニュース 4月8日付、近日、青海証券監督管理局は行政監督措置決定書を発表し、華泰証券股份有限公司西寧新寧路証券営業部責任者の傅捷を指摘した。

決定書によると、華泰証券股份有限公司西寧新寧路証券営業部には以下の違反事実がある：一つは財務経費の精算手続き管理が不十分で、接待費の使用に事前承認がなく、精算過程で接待費の具体的な用途が示されていないため、利益誘導のリスクが存在する。二つは、一部の投資者に対して有効な継続的な身元識別を行っておらず、口座の实名制義務の履行が不十分である。

これらの行為は、「証券期貨経営機関及びその職員の廉潔な従事に関する規定」および「証券ブローカー業務管理弁法」の規定に違反している。

営業部責任者の傅捷は、上記の問題に対して管理責任を負っている。青海証券監督管理局は、傅捷に対して警告書の発行という監督管理措置を講じ、資本市場の信用記録に記録することを決定した。