浙江証券監督管理局は銀万私募に警告書を発行：一部の製品はチャネル事業の特徴を持ち、自買い自売りの異常な取引行為が存在する

浙江証券監督管理局は、浙江銀万私募基金管理有限公司に対して警告書を発行する措置を採る決定を下しました。調査の結果、同社は以下の行為を行っていることが判明しました：
一、いくつかの商品がチャネルビジネスの特徴を持ち、積極的な管理が不足しており、一部の投資決定が他者によって行われている。
二、基金投資顧問の資格を持たない第三者に投資アドバイスを委託している。
三、基金販売の資格を持たない第三者に資金募集活動を委託している。
四、大口取引による株式の減持時に、関連規定に従って実際の譲受者に株式の性質を明示していない。
五、内部統制制度が不十分で、一部の商品に自己売買の異常な取引行為が存在している。
六、私募基金に関係のない業務に従事し、他の会社に顧客リソースを紹介している。
七、一部の商品の取引日における投資範囲が契約の約定に合致していない。
八、投資者適格性手続きを厳格に履行していない。