上海皓元医薬品株式会社の転換社債による転換結果および株式の変動に関する公告

証券コード：688131 証券略称：皓元医薬 公告番号：2026-007

転換社債コード：118051 転換社債略称：皓元転債

上海皓元医薬股份有限公司

転換社債の転換結果および株式の異動に関する公告

当社取締役会ならびに全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落が一切ないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性について、法に基づく法的責任を負います。

重要事項の要旨：

● 転換の累計状況：上海皓元医薬股份有限公司（以下「当社」）が不特定の対象に対して発行した転換可能な会社債「皓元転債」は、2025年6月4日より転換が開始されています。2026年3月31日までに、人民元503,000元の「皓元転債」が当社株式に転換されており、累計転換株式数は12,372株で、「皓元転債」転換前に発行済みの当社株式総数の0.0059%を占めています。

● 未転換の転換社債の状況：2026年3月31日までに、「皓元転債」の未転換額は821,847,000元であり、「皓元転債」発行総量の99.94%を占めています。

● 今四半期の転換状況：2026年1月1日から2026年3月31日までの期間に、「皓元転債」は人民元12,000元が当社株式に転換されており、転換株式数は295株で、「皓元転債」転換前に発行済みの当社株式総数の0.0001%を占めています。

一、転換社債の発行・上場の概要

中国証券監督管理委員会の「上海皓元医薬股份有限公司が不特定の対象に対して転換可能な会社債を発行することの登録承認に同意することに関する批復」（証監許可[2024]1289号）に基づき、上海皓元医薬股份有限公司（以下「当社」「本社」）は、2024年11月28日に不特定の対象に対して822.35万枚の転換可能な会社債を発行し、1枚の額面は人民元100元、発行総額は82,235.00万元、償還期間は6年です。

上海証券取引所の自律的監督決定書[2024]168号により、当社の本件転換可能な会社債は2024年12月19日より上海証券取引所において上場取引が開始されています。債券の略称は「皓元転債」、債券コードは「118051」です。

関連する規定および当社の「不特定の対象に対する転換可能な会社債の募集説明書」（以下「《募集説明書》」）の定めにより、当社が発行した「皓元転債」は2025年6月4日より当社株式に転換可能となります。転換期間は2025年6月4日から2030年11月27日までで、初期転換価格は40.73元/株です。これまでの転換価格の調整状況は以下のとおりです。

当社が2024年12月26日に、2022年のリミテッドストックインセンティブプランにおける最初の授与部分の第2回の帰属期間および留保部分の第1回の帰属期間に関する帰属登録手続きを完了したことにより、当社の払込済株式総数は210,928,884株から210,959,781株へ増加しました。2022年のリミテッドストックインセンティブプランにおける最初の授与部分の第2回の帰属期間および留保部分の第1回の帰属期間により帰属した株式総数は当社の総株式数に占める割合が小さいため、本件帰属の完了後、「皓元転債」の転換価格は据え置きで、引き続き40.73元/株です。具体的な内容は、当社が2025年1月8日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格を調整しないことに関する公告」（公告番号：2025-005）をご参照ください。

当社が2024年の年度持分分配を実施したことにより、「皓元転債」の転換価格は2025年5月14日より40.73元/株から40.58元/株へ調整されました。具体的な内容は、当社が2025年5月7日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格の調整に関する公告」（公告番号：2025-060）をご参照ください。

当社が2025年6月30日に、2022年のリミテッドストックインセンティブプランにおける最初の授与部分の第3回の帰属期間および留保部分の第2回の帰属期間に関する帰属登録手続きを完了したことにより、当社の総株式数は210,961,003株から211,609,573株へ増加しました。2022年のリミテッドストックインセンティブプランにおける最初の授与部分の第3回の帰属期間および留保部分の第2回の帰属期間により帰属した株式総数は当社の総株式数に占める割合が小さいため、本件帰属の完了後、「皓元転債」の転換価格は据え置きで、引き続き40.58元/株です。具体的な内容は、当社が2025年7月3日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格を調整しないことに関する公告」（公告番号：2025-082）をご参照ください。

当社が2025年7月4日に、業績承諾に基づく補償株式47,725株の抹消手続きを完了したことにより、当社の総株式数は47,725株減少しました。本件の買戻し株式の抹消後、「皓元転債」の転換価格は40.58元/株から40.59元/株へ調整されました。具体的な内容は、当社が2025年7月5日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格の調整および転換の売買停止・再開に関する公告」（公告番号：2025-085）をご参照ください。

当社が2025年7月31日に、2023年のリミテッドストックインセンティブプランにおける第2種リミテッドストックの第2回帰属期間の帰属登録手続きを完了したことにより、当社の払込済株式総数は211,571,033株から212,098,693株へ増加しました。本件帰属の完了後、「皓元転債」の転換価格は40.59元/株から40.55元/株へ調整されました。具体的な内容は、当社が2025年8月2日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格の調整および転換の売買停止・再開に関する公告」（公告番号：2025-098）をご参照ください。

当社が2025年上半期の持分分配を実施したことにより、「皓元転債」の転換価格は2025年10月22日より40.55元/株から40.47元/株へ調整されました。具体的な内容は、当社が2025年10月14日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 2025年上半期の持分分配の実施に伴う転換社債の転換価格の調整および転換の売買再開に関する公告」（公告番号：2025-117）をご参照ください。

当社が2025年12月12日に、2023年のリミテッドストックインセンティブプランにおける第2種リミテッドストックの第2回帰属期間の2回目の帰属に関する帰属登録手続きを完了したことにより、当社の総株式数は212,100,363株から212,103,653株へ増加しました。第2種リミテッドストックの第2回帰属期間の2回目の帰属により帰属した株式総数は当社の総株式数に占める割合が小さいため、本件帰属の完了後、「皓元転債」の転換価格は据え置きで、引き続き40.47元/株です。具体的な内容は、当社が2025年12月16日に上海証券取引所ウェブサイト（www.sse.com.cn）で開示した「上海皓元医薬股份有限公司 転換可能な会社債“皓元転債”の転換価格を調整しないことに関する公告」（公告番号：2025-129）をご参照ください。

二、今回の転換社債の転換状況

「皓元転債」の転換期間は2025年6月4日から2030年11月27日までです。2026年1月1日から2026年3月31日までの期間において、人民元12,000元の「皓元転債」が当社株式に転換されており、転換株式数は295株で、「皓元転債」転換前に発行済みの当社株式総数の0.0001%を占めています。

2026年3月31日までに、累計で人民元503,000元の「皓元転債」が当社株式に転換されており、累計転換株式数は12,372株で、「皓元転債」転換前に発行済みの当社株式総数の0.0059%を占めています。

2026年3月31日までに、「皓元転債」の未転換の転換社債の金額は人民元821,847,000元であり、「皓元転債」発行総量の99.94%を占めています。

三、株式資本の異動状況

単位：株

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四、その他

投資者が「皓元転債」の詳細を知りたい場合は、当社が2024年11月26日に上海証券取引所ウェブサイトで開示した「上海皓元医薬 不特定の対象に対する転換可能な会社債の募集説明書」をご参照ください。

連絡部署：証券業務部

電話番号：021-58338205

メールアドレス：hy@chemexpress.com

連絡住所：上海市浦東新区張衡路1999弄3号楼

以上のとおり公告します。

上海皓元医薬股份有限公司 取締役会

2026年4月2日

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