中信金属股份有限公司首次公開募股部分ロックアップ株式の上場・流通に関する公告

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証券コード：601061 証券略称：中信金属 公告番号：2026-016

中信金属株式会社

一部の上場制限株の新規公開（IPO）に伴う上場通過に関する公告

当社の取締役会および全役員は、本公告の内容にいかなる虚偽の記載、誤解を招く陳述または重大な脱落がないことを保証し、本公告の内容の真実性、正確性および完全性について法律に基づき法的責任を負います。

重要な内容の要旨：

● 今回の株式の上場種類は初回発行分（新規公開）であり、株式の認購方式は店頭（オフライン）で、上場株式数は4,398,846,153株です。

今回の株式上場通過の総数は4,398,846,153株です。

● 今回の株式上場通過日（流通開始日）は2026年4月10日です。

1. 今回のロックアップ株の上場種類

中国証券監督管理委員会の「中信金属株式会社による新規公開発行株式の登録に同意する」という承認（証監許可〔2023〕580号）により、中信金属株式会社（以下「当社」または「中信金属」）は初めて社会に対し人民元普通株（A株）を501,153,847株公開発行し、2023年4月10日に上海証券取引所のメインボードに上場しました。発行完了後、当社の総株式数は4,900,000,000株で、そのうち有する上場制限条件付き流通株式は4,413,884,395株、無制限条件付き流通株式は486,115,605株です。

2023年10月10日、当社は「中信金属株式会社　初回公開発行の店頭（オフライン）配分に係るロックアップ株の上場通過に関する公告」を開示しました。当社が初回公開発行の店頭（オフライン）配分で付与したロックアップ株15,038,242株は、2023年10月13日にロックアップ期間が満了し、上場通過しました。店頭（オフライン）配分のロックアップ株が上場通過した後、当社の有する上場制限条件付き流通株は4,398,846,153株、無制限条件付き流通株は501,153,847株、総株式数は4,900,000,000株です。

今回の上場通過のロックアップ株は、当社の初回公開発行に係るロックアップ株であり、関係する株主数は2名です。それぞれ：中信金属グループ有限公司（以下「中信金属グループ」）、中信裕聯（北京）企業管理コンサルティング有限公司（以下「中信裕聯」）です。上記株主が直接保有するロックアップ株数は4,398,846,153株で、当社の総株式数に占める割合は89.77%であり、ロックアップ期間は当社株式の上場日から36か月です。現在、ロックアップ期間が間もなく満了するため、上記ロックアップ株は2026年4月10日から上場通過（流通開始）します。

2. 今回のロックアップ株が形成された後から現在までの当社の株式資本の変動状況

今回上場通過するロックアップ株は、当社の初回公開発行の一部ロックアップ株に該当します。当社が初回公開発行した株式のロックアップ株が形成されてから、本公告の開示日までに、利益配当、公積金の転増などにより株式資本数が変化する事象は発生していません。

3. 今回のロックアップ株の上場通過に関する誓約

今回上場通過するロックアップ株は、当社の初回公開発行の一部ロックアップ株です。「中信金属初回公開発行株式ならびにメインボード上場に関する目論見書」および「中信金属初回公開発行株式メインボード上場公告書」に基づき、関連株主による本ロックアップ株上場通過に関する関連誓約は以下のとおりです。

（一）発行人の支配株主である中信金属グループの誓約

1. 中信金属がA株を初回公開発行し、上海証券取引所に上場した日から36か月間、中信金属グループは、自らが保有する中信金属の公開発行株式（当該公開発行の前にすでに発行されていた株式を含む）について、他者に譲渡または管理を委託せず、また中信金属がこれらの株式（当該株式から派生して生じた株式。たとえば、株式分配、資本公積金の転増等の状況により新たに生じた株式）を買い戻すこともしません。ただし、中国証券監督管理委員会および証券取引所が別途定める場合を除きます。

2. 前記のロックアップ期間満了後2年以内に中信金属グループが中信金属を減持する場合、減持価格は初回公開発行株式の発行価格を下回りません。中信金属の上場後6か月以内に、その株式の連続20取引日の終値がいずれも初回公開発行株式の発行価格を下回る、または上場後6か月末の終値が初回公開発行株式の発行価格を下回る場合、中信金属グループが保有する中信金属株式のロックアップ期限は、当初の誓約期間36か月を基礎として自動的に6か月延長されます。中信金属株式が上場されてから中信金属グループが減持するまでの期間に、中信金属株式に配当、株式分配、資本公積金の転増等の権利調整（配当・除権等）事項がある場合、上記の終値、減持価格等はそれに応じて相応に調整されます。

3. 中信金属グループは上記の誓約を積極的に履行し、監督機関、一般の社会、投資者の監視を自発的に受け入れ、かつ法に基づき相応の責任を負います。中信金属グループが上記の誓約事項を遵守しない場合、違反した取引による収益は中信金属に帰属し、中信金属グループは5営業日以内に前述の収益を中信金属が指定する口座に納付します。中信金属グループが上記の誓約事項を履行しなかったことにより中信金属またはその他の投資者に損失を与えた場合、中信金属グループは中信金属またはその他の投資者に対し、法に基づき賠償責任を負います。中信金属グループが前述の責任を怠った場合、中信金属は配当の際に相応額を直接控除する権利を有します。

4. 関連する法律・規則または中国証券監督管理委員会が株式のロックアップ期間について他の要件を定める場合、中信金属グループは中信金属の取締役会に対し、関連する法律・規則の定めおよび中国証券監督管理委員会の監督要件に基づいて、中信金属グループが保有する中信金属株式のロックアップ期間を相応に調整することを授権します。

（二）発行人の支配株主である中信金属グループの一致行動人である中信裕聯の誓約

1. 中信金属がA株を初回公開発行し、上海証券取引所に上場した日から36か月間、中信裕聯は、自らが保有する中信金属の公開発行株式（当該公開発行の前にすでに発行されていた株式を含む）について、他者に譲渡または管理を委託せず、また中信金属がこれらの株式（当該株式から派生して生じた株式。たとえば、株式分配、資本公積金の転増等の状況により新たに生じた株式）を買い戻すこともしません。ただし、中国証券監督管理委員会および証券取引所が別途定める場合を除きます。

2. 前記のロックアップ期間満了後2年以内に中信裕聯が中信金属を減持する場合、減持価格は初回公開発行株式の発行価格を下回りません。中信金属の上場後6か月以内に、その株式の連続20取引日の終値がいずれも初回公開発行株式の発行価格を下回る、または上場後6か月末の終値が初回公開発行株式の発行価格を下回る場合、中信裕聯が保有する中信金属株式のロックアップ期限は、当初の誓約期間36か月を基礎として自動的に6か月延長されます。中信金属株式が上場されてから中信裕聯が減持するまでの期間に、中信金属株式に配当、株式分配、資本公積金の転増等の権利調整（配当・除権等）事項がある場合、上記の終値、減持価格等はそれに応じて相応に調整されます。

3. 中信裕聯は上記の誓約を積極的に履行し、監督機関、一般の社会、投資者の監視を自発的に受け入れ、かつ法に基づき相応の責任を負います。中信裕聯が上記の誓約事項を遵守しない場合、違反した取引による収益は中信金属に帰属し、中信裕聯は5営業日以内に前述の収益を中信金属が指定する口座に納付します。中信裕聯が上記の誓約事項を履行しなかったことにより中信金属またはその他の投資者に損失を与えた場合、中信裕聯は中信金属またはその他の投資者に対し、法に基づき賠償責任を負います。中信裕聯が前述の責任を怠った場合、中信金属は配当の際に相応額を直接控除する権利を有します。

4. 関連する法律・規則または中国証券監督管理委員会が株式のロックアップ期間について他の要件を定める場合、中信裕聯は中信金属の取締役会に対し、関連する法律・規則の定めおよび中国証券監督管理委員会の監督要件に基づいて、中信裕聯が保有する中信金属株式のロックアップ期間を相応に調整することを授権します。

5. 支配株主および関連当事者の資金占用状況

当社には、支配株主および関連当事者による資金の占用は存在しません。

5. 仲介機関の調査・確認意見

調査・確認の結果、推薦人（保荐人）は次のとおり判断しています。当社の今回のロックアップ株式の上場通過は、「証券の発行・上場に係る推薦業務管理弁法」「上海証券取引所の株式上場規則」および「上海証券取引所の上場企業の自主的監督に関する指針 第1号――規範的運営」等の関連規定が求める要件を満たしています。今回のロックアップ株式の解除（解禁）数量、上場通過（流通開始）時期等は、関連する法律、行政法規、部門規則、規範的文書、関連規則および株主の誓約と一致しています。今回、解除されるロックアップ株式の株主は、初回公開発行において行った株式ロックアップの誓約を厳格に履行しています。本調査・確認意見書の発行日現在、中信金属による本ロックアップ株式に関する関連情報の開示は、真実性、正確性、完全性を備えています。推薦人は、当社の今回のロックアップ株式の上場通過手続きについて異議はありません。

6. 今回のロックアップ株式の上場通過の状況

（一）今回上場通過するロックアップ株式の数量は4,398,846,153株

（二）今回の上場通過日（流通開始日）は2026年4月10日

（三）ロックアップ株式の上場通過の詳細表

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注1：ロックアップ株式を保有する割合は、当社総株式数に対する比率であり、小数点以下2桁を四捨五入して保持します；

注2：合計と各内訳の数値の和が一致しない場合は、いずれも四捨五入によるものです；

注3：以上のデータは、中国証券登記決済有限公司の最終処理結果を基準とします。

（四）ロックアップ株式の上場通過の状況表：

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7. 株式資本の変動構造表

今回のロックアップ株式の上場通過前後の、当社の株式資本構造の変動は、次の表のとおりです：

単位：株

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以上のとおり公告します。

中信金属株式会社 取締役会

2026年4月4日

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