上海アラジン生化科技股份有限公司の最近の転換社債の転換結果および支配株主、実質的支配者およびその一致行動人の権益変動に関する公告

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証券コード：688179　証券略称：アラディン　公告番号：2026-022

転換社債コード：118006　転換社債略称：アラ転債

上海アラディン生化科技股份有限公司

最近の転換社債の転換結果と、支配株主、実質的支配者および

その一致行動者による持分変動に関する公告

当社取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことを保証し、またその内容の真実性、正確性、完全性について法に基づき法的責任を負うものです。

重要な内容：

● 累計転換の状況：上海アラディン生化科技股份有限公司（以下「当社」）が、不特定の対象に対して発行した転換可能な社債「アラ転債」は、2022年9月21日より転換可能であり、2026年4月3日現在、「アラ転債」につき人民元97,030,000元が当社株式に転換済みであり、転換株式数は7,264,854株で、「アラ転債」転換前に発行済みの当社株式総数に占める割合は5.141194%です。

● 未転換の転換社債の状況：2026年4月3日現在、「アラ転債」の償還・取消が行われた転換社債の金額は7,000元で、転換社債の発行総量に占める割合は0.001807%、「アラ転債」未転換の転換社債の金額は290,370,000元で、「アラ転債」発行総量に占める割合は74.953536%です。

● 最近の転換の状況：2026年4月1日から2026年4月3日までの期間において、「アラ転債」は人民元90,883,000元が当社株式に転換され、累計転換株式数は6,822,965株であり、「アラ転債」転換前に発行済みの当社株式総数に占める割合は4.828477%です。

一、転換社債の発行・上場の概要

（一）転換社債の発行・上場状況

中国証券監督管理委員会の証券許可〔2022〕72号文書の同意により登録が承認され、当社は2022年3月15日に、不特定の対象に対して、387.40万口の転換可能な社債を発行し、1口の額面金額は100元、発行総額は38,740.00万元です。

上海証券取引所の自己規律監督に関する決定書〔2022〕88号文書の同意により、当社の38,740.00万元の転換可能な社債は、2022年4月12日より上海証券取引所に上場し、社債の略称は「アラ転債」、社債コードは「118006」です。

（二）転換社債の転換価格調整の状況

関連規定および《上海アラディン生化科技股份有限公司による不特定の対象への転換可能な社債の発行募集説明書》の定め（以下「《募集説明書》」）に基づき、当社が今回発行した「アラ転債」は2022年9月21日より当社株式へ転換可能であり、当社転換社債の当初転換価格は1株当たり人民元63.72元、最新の転換価格は1株当たり13.32元です。これまでの転換価格調整の状況は以下のとおりです：

当社が2021年度の権利分配方案を実施したことにより、2021年5月26日より転換価格は1株当たり45.23元に調整されました。具体的な内容は、当社が2022年5月20日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2021年度の権利分配による転換社債の転換価格調整の公告》（公告番号：2022-037）をご参照ください。

募集説明書に定める下方修正転換価格条項が発動されたことにより、当社はそれぞれ2022年12月1日および2022年12月19日に第4回取締役会第4回会議ならびに2022年の第4回臨時株主総会を開催し、「下方修正『アラ転債』の転換価格に関する議案」を審議・可決し、また2022年12月19日に第4回取締役会第5回会議を開催して「転換可能社債の転換価格の下方修正に関する議案」を審議・可決しました。2022年12月21日より「アラ転債」の転換価格は1株当たり45.23元から39.88元に調整されました。具体的な内容は、当社が2022年12月20日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する『アラ転債』の転換価格の下方修正に関する公告》（公告番号：2022-090）をご参照ください。

当社は2023年6月15日に中国証券登記決済有限責任公司上海支社が発行した《証券変更登記証明書》を受領し、当社は2021年の制限株式インセンティブ計画のうち最初に付与された部分の第1帰属期に係る株式の登記業務を完了しました。追加発行株式は20.6484万株であり、本株式インセンティブの帰属登記により当社の総株式数は141,313,907株から141,520,391株に変更されました。当社は2023年6月16日に第4回取締役会第9回会議を開催し、「転換可能社債『アラ転債』の転換価格調整に関する議案」を審議・可決し、「アラ転債」の転換価格は1株当たり39.88元から39.86元に調整されました。調整後の転換価格は2023年6月20日より効力が発生しました。具体的な内容は、当社が2023年6月19日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する転換可能社債『アラ転債』の転換価格調整に関する公告》（公告番号：2023-022）をご参照ください。

当社が2022年度の権利分配方案を実施したことにより、2023年7月7日より転換価格は1株当たり28.29元に調整されました。具体的な内容は、当社が2023年7月3日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2022年度の権利分配による転換社債の転換価格調整に関する公告》（公告番号：2023-026）をご参照ください。

当社が2023年度の権利分配方案を実施したことにより、2024年5月21日より転換価格は1株当たり19.99元に調整されました。具体的な内容は、当社が2024年5月14日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2023年度の権利分配による転換社債の転換価格調整に関する公告》（公告番号：2024-027）をご参照ください。

当社が2024年上半期以前3四半期の権利分配方案を実施したことにより、2025年2月26日より転換価格は1株当たり19.89元に調整されました。具体的な内容は、当社が2025年2月20日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2024年前3四半期の権利分配の実施に際して『アラ転債』の転換価格を調整する公告》（公告番号：2025-011）をご参照ください。

募集説明書に定める下方修正転換価格条項が発動されたことにより、当社はそれぞれ2025年3月6日および2025年3月24日に第4回取締役会第34回会議ならびに2025年の第2回臨時株主総会を開催し、「下方修正『アラ転債』の転換価格に関する議案」を審議・可決し、また2025年3月24日に第4回取締役会第35回会議を開催して「転換可能社債の転換価格の下方修正に関する議案」を審議・可決しました。2025年3月26日より「アラ転債」の転換価格は1株当たり19.89元から16.17元に調整されました。具体的な内容は、当社が2025年3月25日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する『アラ転債』の転換価格の下方修正および転換停止・再開に関する公告》（公告番号：2025-023）をご参照ください。

当社が2024年度の権利分配方案を実施したことにより、2025年6月5日より転換価格は1株当たり13.39元に調整されました。具体的な内容は、当社が2025年5月29日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2024年度の権利分配の実施に際して『アラ転債』の転換価格を調整する公告》（公告番号：2025-045）をご参照ください。

当社が2025年前3四半期の権利分配方案を実施したことにより、2026年1月19日より転換価格は1株当たり13.32元に調整されました。具体的な内容は、当社が2026年1月13日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する2025年前3四半期の権利分配の実施に際して『アラ転債』の転換価格を調整する公告》（公告番号：2026-005）をご参照ください。

（三）転換社債の買戻し（償還）状況

当社は2024年11月18日に「アラ転債」2024年の第1回社債権者会議および2024年の第3回臨時株主総会を開催し、「一部の公募投資プロジェクトの投資金額および内部投資構造の調整に関する議案」を審議・可決し、「アラ転債」の一部公募投資プロジェクトの投資金額および内部投資構造を調整しました。 当社の《募集説明書》に定める「アラ転債」の付加的な買戻し（償還）条項に基づき、当該付加的買戻し条項は効力が生じました。今回の買戻し申込期間は2024年11月29日から2024年12月5日までであり、「アラ転債」の有効申込数は70口で、額面金額は7,000元でした。有効申込数に基づき、中国証券登記決済有限責任公司上海支社は2024年12月10日に「アラ転債」7,000元分を取消（抹消）しました。具体的な内容は、当社が2024年12月10日に上交所のウェブサイト(www.sse.com.cn)に開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司に関する「アラ転債」の買戻し結果に関する公告》（公告番号：2024-081）をご参照ください。

二、今回の転換社債の転換状況

「アラ転債」の転換期間は2022年9月21日から2028年3月14日までであり、2026年4月1日から2026年4月3日までの期間において、「アラ転債」は人民元90,883,000元が当社株式に転換され、累計転換株式数は6,822,965株であり、「アラ転債」転換前に発行済みの当社株式総数に占める割合は4.828477%です。

2026年4月3日現在、「アラ転債」未転換の転換社債の金額は290,370,000元で、「アラ転債」発行総量に占める割合は74.953536%です。

三、株式資本変動の状況

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四、支配株主、実質的支配者およびその一致行動者が保有する持分比率が情報開示基準に受動的に接触した状況

今回の株式資本変動の前後で、当社の実質的支配者およびその一致行動者が保有する持分比率が受動的に情報開示基準に接触した状況は以下のとおりです：

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注：1. 上記のデータおよび指標に端数がある場合は、四捨五入のためです。

2. 変動前の発行済み総株式数は2026年3月31日（333,494,990株）時点のデータを基準とし、変動後の発行済み総株式数は2026年4月3日（340,317,955株）時点のデータを基準とします。

3. 今回の変動後、当社の支配株主、実質的支配者の徐久振、招立萍およびその一致行動者である上海仕創サプライチェーン有限公司の保有株式数は変化しておらず、当社の「アラ転債」の転換の影響により発行済み総株式数が増加したため、保有比率の合計は43.74%から42.87%へ受動的に希薄化され、権利変動は1%の整数倍に受動的に接触しました。

五、その他

投資者の皆さまが「アラ転債」の詳細を把握する必要がある場合、当社が2022年3月11日に上海証券取引所のウェブサイトに開示した《上海アラディン生化科技股份有限公司による不特定の対象への転換可能な社債の発行募集説明書》をご参照ください。

連絡先部門：証券業務部

電話番号：021-50560989

連絡用メールアドレス：aladdindmb@163.com

以上のとおり公告します。

上海アラディン生化科技股份有限公司

取締役会

2026年4月3日

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